SEC skærper tilsynet med undersøgelser under republikansk ledet kommissionsledelse
SEC skærper tilsynet med undersøgelser under republikansk ledet kommissionsledelse
U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) har indført en betydelig procedureændring, der kræver, at dens håndhævelsesmedarbejdere skal søge godkendelse fra Kommissionen, før de formelt indleder undersøgelser.
Denne ændring, som ikke er blevet offentliggjort, er en afvigelse fra agenturets tidligere normer og kommer under ledelse af politisk udpegede kommissærer efter præsident Donald Trumps embedsperiode, rapporterer Reuters.
I henhold til de nye retningslinjer skal SEC-medarbejdere nu anmode om tilladelse fra Kommissionen, som i øjeblikket har et republikansk flertal i ledelsen, før de udsteder formelle undersøgelsesordrer. Disse ordrer er nødvendige for at stævne dokumenter eller vidneudsagn. Tidligere var denne myndighed uddelegeret til ledende medarbejdere, selv om Kommissionen havde ret til at afvise enhver anmodning. Den nye procedure repræsenterer et skridt i retning af mere direkte kontrol fra SEC's ledelse i tilsynet med undersøgelser.
Potentiel indvirkning på SEC's håndhævelse
Ændringen forventes at sænke tempoet i undersøgelserne, selv om det endnu ikke er klart, om den nye procedure vil resultere i, at der indledes færre undersøgelser. Fortalere hævder, at det vil reducere skaden på personer, der er under efterforskning, ved at give et ekstra lag af tilsyn. På den anden side mener kritikere, at det mindsker SEC-medarbejdernes selvstændighed og potentielt hæmmer deres evne til at forfølge sager effektivt.
SEC's håndhævelsesprocedurer har undergået flere forandringer under den nye ledelse. Republikaneren Mark Uyeda er i øjeblikket fungerende formand for SEC, efter at den tidligere formand Gary Gensler og demokraten Jaime Lizárraga er gået af. Dette skift i ledelsen forventes at føre til en mere industrivenlig tilgang til regulering med større vægt på tilsyn på kommissionsniveau i stedet for på medarbejderniveau.
Denne procedureændring er en del af et bredere fremstød fra Trump-administrationens udnævnte for at omforme SEC's tilgang til kapitalmarkedsreguleringer. Ændringen er i tråd med præsidentens førstedagsordre, der har til formål at sætte en stopper for "bevæbningen" af føderale agenturer, hvilket forventes at påvirke, hvordan SEC håndterer sine håndhævelsesopgaver.
