OANDA inngår forlik med NFA om etterlevelse av regelverket
OANDA inngår forlik i NFA-sak
OANDA Corporation, den amerikanske avdelingen av den globale valutamegleren OANDA Group, har inngått forlik med U.S. National Futures Association (NFA) etter en rekke påståtte brudd på regelverket. NFA utstedte en offisiell avgjørelse der de godtok et forlikstilbud fra OANDA for å løse en klage som opprinnelig ble innlevert av tilsynsmyndigheten.
Ifølge selskapets uttalelse strekker NFAs klage seg over flere år og omfatter flere brudd. Et av hovedpunktene var at OANDA fra januar til august 2023 unnlot å samle inn de nødvendige sikkerhetsdepositumene fra morselskapet - OANDA Global Corporation (OGC) - under valutatransaksjoner. I tillegg ble disse transaksjonene angivelig feilaktig fremstilt i nettokapitalberegninger på grunn av feil behandling av valutaeksponering.
Ytterligere brudd og tilsynsmessige bekymringer
Det ble også rapportert at selskapet fra august 2021 til februar 2023 ikke samlet inn sikkerhetsdepositum fra amerikanske privatkunder på riktig måte for visse valutahandler. I 2022 oppstod det et problem med prisvisning på en tredjepartsplattform, noe som påvirket kundeopplevelsen.
Fra tidlig i 2023 til midten av 2024 unnlot OANDA dessuten å opplyse fullt ut om sitt forhold til en kryptovalutamegler i markedsføringsmateriell knyttet til spotkryptohandelstjenester for amerikanske kunder. Denne mangelen på åpenhet ble nevnt som en compliance-svikt. Den siste påstanden gjaldt utilstrekkelig tilsyn med selskapets virksomhet og ansatte.
Selskapets svar og korrigerende tiltak
Selv om OANDA verken innrømmet eller benektet påstandene, var selskapet enig i NFAs konklusjoner og aksepterte ansvar som en del av forliket.
I en offisiell uttalelse understreket OANDA sin forpliktelse til å overholde regelverket, og selskapet påpekte at det har iverksatt omfattende tiltak for å rette opp forholdene som ble påpekt, blant annet interne driftsreformer og et tett samarbeid med NFAs ansatte.
"OANDA tar sine regulatoriske forpliktelser på alvor", heter det i uttalelsen. Selskapet bekreftet sin fortsatte forpliktelse til å tilby et transparent og samsvarende handelsmiljø, samtidig som det opprettholder høye standarder for kundeservice og regulatorisk integritet på tvers av alle sine tilbud.
Som en påminnelse har OANDA tidligere kunngjort at det tsjekkiske varemerket TMS Brokers offisielt vil bli pensjonert og erstattet med OANDA-navnet. Målet med dette er å tilpasse den lokale virksomheten til den globale strukturen til OANDA Group, som har eid TMS Brokers SA siden 2021.
