ASIC solicită ordin judecătoresc pentru lichidarea activelor Falcon și First Guardian
Audierea programată pentru 9 aprilie 2025
Comisia Australiană pentru Valori Mobiliare și Investiții (ASIC) a luat măsuri juridice decisive împotriva Falcon Capital Limited și a fondului First Guardian Master, pe fondul preocupărilor tot mai mari privind protecția investitorilor și gestionarea necorespunzătoare a activelor.
ASIC a solicitat Curții Federale numirea unor lichidatori atât pentru Falcon, cât și pentru First Guardian, precum și emiterea unor ordine prin care să li se solicite acestor lichidatori să lichideze fondul First Guardian. În plus, ASIC solicită numirea unui administrator judiciar și a unui manager pentru bunurile personale ale directorului Falcon, David Anderson.
Principalele preocupări și acuzații
Această acțiune urmează ordinelor judecătorești anterioare emise la 24 februarie 2025, care au înghețat activele Falcon, First Guardian și David Anderson.
ASIC invocă mai multe probleme grave: aproximativ 274 de milioane de dolari din valoarea First Guardian provin din creanțe în numerar pentru care plățile sunt întârziate în mod semnificativ; se pare că active în valoare de peste 23 de milioane de dolari au fost vărsate către entități care furnizează servicii de marketing, contrar celor prezentate investitorilor.
În plus, se pare că First Guardian a investit în entități legate de Anderson, ceea ce a dus la conflicte de interese care nu au fost gestionate corespunzător. Aceste probleme au stârnit îngrijorări cu privire la faptul că investitorii ar fi putut fi induși în eroare atât în ceea ce privește siguranța, cât și randamentul așteptat al investițiilor lor. În special, retragerile de la First Guardian au fost suspendate - cu excepții limitate - din mai 2024.
Investigație și implicații viitoare
Ancheta ASIC cu privire la gestionarea First Guardian sugerează că mulți investitori au fost îndrumați către aceste investiții prin sfaturile oferite de lead generators și consilieri financiari personali. Unii consumatori au fost chiar sfătuiți să își rostogolească activele de pensii în fonduri de pensii retail choice sau să înființeze fonduri de pensii autogestionate (SMSF) pentru a facilita investițiile în First Guardian.
Audierea fiind programată pentru 9 aprilie 2025, cazul va intensifica examinarea practicilor atât ale Falcon, cât și ale First Guardian.
În perspectivă, observatorii pieței vor monitoriza dacă intervenția ASIC va restabili încrederea investitorilor și va determina o supraveghere mai strictă a reglementărilor. Rezultatul acestor proceduri ar putea avea implicații semnificative pentru gestionarea vehiculelor de investiții similare în Australia.
ASIC închide peste 10 000 de site-uri de investiții frauduloase în cadrul unei operațiuni majore.
