تواجه Western Asset عقوبات من SEC بسبب إخفاقات في ضوابط التداول

تواجه شركة Western Asset Management عقوبات إدارية بعد أن وجد المنظمون في الولايات المتحدة أنها أخفقت في إيقاف ممارسات تخصيص التداول غير السليمة المرتبطة برئيس الاستثمار المشارك السابق. تتركز الإجراءات على سلوك امتد من يناير 2021 حتى أكتوبر 2023، وتأتي عقب قضية المحكمة التي رفعتها هيئة الأوراق المالية والبورصات في نوفمبر 2024 ضد ستيفن كينيث ليتش الثاني.

أهم الأخبار

قامت SEC باتخاذ إجراءات ووافقت على عرض التسوية المقدم من Western Asset Management فيما يتعلق بإخفاقات تخصيص الصفقات خلال الفترة من يناير 2021 حتى أكتوبر 2023 والتي شملت مئات الملايين من الدولارات.
الرئيس التنفيذي السابق للاستثمار المشترك ستيفن كينيث ليتش الثاني يُزعم أنه أدار مخطط انتقاء، حيث خصص مكاسب اليوم الأول للمحافظ المفضلة ووزع الخسائر على المحافظ غير المفضلة.
انتهكت Western Asset عمدًا المادتين 206(2) و206(4) من قانون المستشارين، وتواجه عقوبات تعزز تركيز الجهات التنظيمية على ضوابط تخصيص الصفقات والامتثال لمديري الأصول في U.S..

تمت ترجمة هذا المقال من النسخة الأصلية. اقرأ النسخة الأصلية التي أعدها مراسلنا هنا.

تسوية هيئة الأوراق المالية والبورصات وإخفاقات الرقابة المزعومة

كما ذكرت هيئة الأوراق المالية والبورصات، فقد بدأت الهيئة إجراءات إدارية علنية وأوامر بالكف والامتناع ضد شركة Western Asset Management Company, LLC وقبلت عرض التسوية المقدم من الشركة قبل بدء تلك الإجراءات.

تقول هيئة الأوراق المالية والبورصات إن القضية تنبع من سلوك Western Asset فيما يتعلق برئيس الاستثمار المشارك السابق لديها، ستيفن كينيث ليتش الثاني. ففي نوفمبر 2024، وجهت الهيئة إلى ليتش تهمة تنفيذ مخطط انتقائي من خلال تخصيص الصفقات التي تحقق مكاسب صافية محققة وغير محققة في اليوم الأول بشكل غير متناسب إلى محافظ مفضلة، في حين تم تخصيص الصفقات التي تحقق خسائر في اليوم الأول إلى محافظ غير مفضلة.

ووفقًا للأمر، يمتد المخطط المزعوم من يناير 2021 حتى أكتوبر 2023 ويشمل مئات الملايين من الدولارات في التداولات. وتقول الهيئة إن Western Asset كانت تعلم أن ممارسات ليتش في التداول تختلف عن ممارسات موظفي الشركة الآخرين، لكنها لم تتخذ خطوات معقولة لاكتشاف ومنع هذا السلوك أو التأكد من أن تلك التصرفات تتماشى مع واجباتها الائتمانية والإفصاحات المقدمة للعملاء.

انتهاكات قانون المستشارين وتداعيات السوق

تذكر هيئة الأوراق المالية والبورصات أن Western Asset انتهكت عمدًا المادتين 206(2) و206(4) من قانون المستشارين. وتقول الهيئة إن العقوبات مناسبة وتخدم المصلحة العامة بناءً على السلوك الموصوف في الأمر.

تسلط القضية الضوء على الضغط التنظيمي على مستشاري الاستثمار للحفاظ على ضوابط تخصيص التداول، والإشراف على المحافظ، ورصد الامتثال. وبالنسبة لمديري الأصول في الولايات المتحدة، تؤكد الإجراءات أن الشركات قد تواجه عواقب تنفيذية ليس فقط بسبب الأنشطة الاحتيالية من قبل كبار موظفي الاستثمار، بل أيضًا بسبب الفشل في تحديد وإيقاف السلوك الذي يتعارض مع الالتزامات الائتمانية.

مراجعة مكافحة الاحتكار في كاليفورنيا لصفقة استحواذ Paramount المقترحة بقيمة 110 مليار دولار على Warner Bros تقترب من نقطة حاسمة، حيث يدرس المدعي العام روب بونتا ما إذا كان سيرفع دعوى لمنع الصفقة مع تضييق الجداول الزمنية في الولايات المتحدة وأوروبا. وقد أشار مقالنا السابق إلى أن مجموعات الصناعة تحذر من أن الاندماج قد يقلل المنافسة، ويضغط على الأجور، ويرفع الأسعار، بينما توسع كاليفورنيا قدرتها على إنفاذ قوانين مكافحة الاحتكار وتستكشف إمكانية التنسيق مع ولايات أخرى.

قد يحتوي هذا المحتوى على آراء طرف ثالث، ولا تشكل أي من البيانات والمعلومات على هذه الصفحة الإلكترونية نصيحة استثمارية وفقًا لـ إخلاء المسؤولية الخاص بنا. بينما نلتزم بـ النزاهة التحريرية الصارمة، قد يحتوي هذا المنشور على إشارات إلى منتجات من شركائنا.

هل أعجبك المقال؟