SEC pålægger opdatering om håndhævelse vedrørende forkyndelse i Mendia-Alcaraz-rådgiversagen

Traders Union
Alle nyheder
Regulatornyheder
SEC håndhævelsesopdatering Mendia-Alcaraz

Alle nyheder

Redaktionens Valg

Krypto Nyheder

Finansielle Nyheder

Markedsstemmer

Virksomheder

Broker Nyheder

Regulatornyheder

Ashutosh Sureka

03.06.2026

SEC pålægger opdatering om håndhævelse vedrørende forkyndelse i Mendia-Alcaraz-rådgiversagen — SEC indgiver opdatering om forkyndelse

U.S. Securities and Exchange Commission dokumenterer nu den proceduremæssige fremdrift i en administrativ sag mod Bernardo Mendia-Alcaraz under Investment Advisers Act af 1940. Myndigheden kræver, at Division of Enforcement indgiver en statusrapport om forkyndelse af kendelsen senest den 17. juni 2026 og derefter hver 28. dag, indtil forkyndelsen er gennemført.

Højdepunkter

SEC udstedte den 2. april 2026 en kendelse, der indleder administrative sager mod Bernardo Mendia-Alcaraz i henhold til Section 203(f) i Investment Advisers Act af 1940.
Divisionen for Håndhævelse skal indsende en statusrapport om forkyndelse senest den 17. juni 2026 og indsende yderligere rapporter hver 28. dag, indtil forkyndelsen er gennemført.
SEC-ordren fokuserer på proceduremæssig overholdelse og kræver elektronisk indgivelse, bekræftelser på forkyndelse og opdaterede sagsadministrationsoptegnelser, før der kan fortsættes yderligere.

Denne artikel er oversat fra originalen. Læs den oprindelige version af vores korrespondent her.

Frist for status på forkyndelse i rådgiversag

Som rapporteret af Securities and Exchange Commission udstedte myndigheden den 2. april 2026 en kendelse om indledning af administrative procedurer mod Bernardo Mendia-Alcaraz i henhold til Section 203(f) i Investment Advisers Act af 1940. SEC oplyser, at der tilsyneladende ikke er indgivet nogen dokumenter i sagen siden kendelsen blev udstedt, herunder dokumentation for, om kendelsen om indledning af proceduren er blevet forkyndt for Mendia-Alcaraz.

For at hjælpe Office of the Secretary med at opretholde et register, der dokumenterer korrekt forkyndelse, pålægger SEC Division of Enforcement at indgive en statusrapport om forkyndelsen senest den 17. juni 2026. Kendelsen kræver desuden opfølgende statusrapporter hver 28. dag herefter, indtil forkyndelsen er gennemført.

Proceduremæssig overholdelse og sagsadministration

Kommissionen henviser også parterne til kravene om elektronisk indlevering i henhold til Rules of Practice. Deltagerne mindes desuden om, at ethvert dokument, der indgives til kommissionen, skal forkyndes for alle parter i sagen og indeholde et forkyndelsesbevis.

Kendelsen vedrører sagsadministration og ikke realiteten af de underliggende påstande. I praksis skal indleveringsplanen sikre, at SEC opretholder et klart proceduremæssigt register, inden den administrative sag skrider frem.

Vores tidligere rapport om Europa-Kommissionens foreslåede Cloud- og AI-udviklingslov samt Chips Act 2.0 forklarede, hvordan EU arbejder for at reducere afhængigheden af udenlandsk cloud, AI og halvlederforsyning ved at skærpe suverænitetskravene for følsomme sektorer. Vi bemærkede, at pakken har til formål at øge den indenlandske chipproduktion og fastsætte strengere betingelser for kritiske offentlige kontrakter samt incitamenter til datacentre, der anvender komponenter fremstillet i EU.

Dette materiale kan indeholde tredjepartsmeninger, ingen af dataene og oplysningerne på denne webside udgør investeringsrådgivning i henhold til vores Ansvarsfraskrivelse. Selvom vi overholder strenge Redaktionelle Retningslinjer, kan dette indlæg indeholde referencer til produkter fra vores partnere.

Kunne du lide artiklen?