• Ciaran Ryan
  • 05.06.2026
Western Asset står over for SEC-sanktioner på grund af svigt i handelskontroller
Western Asset Management Company står over for administrative sanktioner, efter at U.S.-regulatorer har konstateret, at selskabet undlod at stoppe uhensigtsmæssige handelsallokeringspraksisser ...
  • Ciaran Ryan
  • 05.06.2026
Nasdaq GEMX indgiver regelændring om gebyrer for intern kabinetforbindelse
Nasdaq GEMX flytter til at integrere ikke-sammenhængende internforbindelser mellem skabe i sit Fiber-forbindelsesrammeværk som led i en straks gældende regelændring indgivet den 22. maj 2026. ...
  • Ashutosh Sureka
  • 04.06.2026
SEC fremhæver investorudvalgets fokus på private markeder og passiv fondsafstemning
På et kvartalsvist møde i Investor Advisory Committee understreger SEC-formand Paul S. Atkins paneldiskussionerne som en del af agenturets bredere indsats for at tilpasse investorbeskyttelse med ...
  • Dan Blystone
  • 04.06.2026
SEC udnævner fem medlemmer til rådgivningsudvalget for kapital til små virksomheder
Securities and Exchange Commission tilføjer fem nye medlemmer til sit Small Business Capital Formation Advisory Committee, mens kommissionen fortsætter med at forme politik for iværksættere og ...
  • Dan Blystone
  • 04.06.2026
Nasdaq foreslår gebyrbaseret udvidelse af intern kabinetforbindelse
Nasdaq søger at udvide, hvordan det tilbyder kabinetforbindelse i sine datacenterhaller, ved formelt at tilføje ikke-sammenhængende interne forbindelser til sit regelsæt. Ændringen vil flytte ...
  • Dan Blystone
  • 04.06.2026
Nasdaq ISE indgiver regelændring for at udvide intern kabinetforbindelsesservice
Nasdaq ISE bevæger sig mod at bringe flere datacenter-fiberforbindelser under sin direkte kontrol gennem et foreslået tillæg til Regel General 8. Indgivelsen vil formelt klassificere ...
  • Ciaran Ryan
  • 04.06.2026
VegaShares ETF Trust får SEC-fritagelse for ændringer af subrådgivningsaftaler
U.S. Securities and Exchange Commission har givet VegaShares ETF Trust og Vega Capital Partners LLC en undtagelse, der giver dem mulighed for at ændre visse subrådgivningsaftaler uden ...
  • Ashutosh Sureka
  • 04.06.2026
SEC genindsætter Adrian D. Beamish til revisionsudvalg praksis
U.S. Securities and Exchange Commission har genoprettet Adrian D. Beamish’s mulighed for at optræde og praktisere for myndigheden som revisor i et revisionsudvalg. Afgørelsen fuldender ...
  • Ashutosh Sureka
  • 04.06.2026
Blackstone Private Credit Fund får SEC-personalelettelse ved beregning af salgsgebyrer for aktieklasser
Blackstone Private Credit Fund modtager SEC-medarbejdernes forsikring om, at der ikke vil blive anbefalet håndhævelsesforanstaltninger, hvis fonden udsteder flere aktieklasser under sin ...
  • Ashutosh Sureka
  • 04.06.2026
Nasdaq MRX indgiver regelændring om gebyrer for intern kabinetforbindelse
Nasdaq MRX søger at revidere, hvordan ikke-sammenhængende intrafirm kabinetforbindelser kategoriseres og prissættes inden for børsens infrastrukturelle regler. Indgivelsen, som blev indsendt ...
  • Dan Blystone
  • 04.06.2026
SEC skitserer SEC-CFTC-harmoniseringsdagsorden for handel, tokeniserede værdipapirer og 23-by-5 markeder
SEC fremmer en bred dagsorden for markedsstruktur, der fokuserer på tættere tilpasning med CFTC, nye regler for tokeniserede værdipapirer og forberedelser til udvidede åbningstider for ...
  • Ciaran Ryan
  • 04.06.2026
SEC investorudvalget gennemgår spørgsmål om fondsafstemning og kvartalsrapportering
SEC Investor Advisory Committee undersøger, hvordan detailinvestorer navigerer i private markedsfonde, og hvordan passive indeksfonde bør håndtere fuldmagtsafstemning. Diskussionen omfatter ...
  • Ciaran Ryan
  • 04.06.2026
SEC-kendelse pålægger Vestech Partners og tilknyttede enheder bøder på 2,36 millioner dollars
Et amerikansk værdipapirtilsynssøgsmål bevæger sig nu ind i kompensationsfasen for investorer, efter at tilsynsmyndighederne har sanktioneret Vestech Partners, LLC og tilknyttede respondenter ...
  • Ashutosh Sureka
  • 04.06.2026
SEC’s investorkomité gennemgår risici ved indløsning af private fonde og koncentration af passiv stemmeafgivelse
Den amerikanske værdipapirregulator bruger sit Investor Advisory Committee-møde til at undersøge, hvordan investorer forstår komplekse produkter på det private marked, og hvordan store ...
  • Dan Blystone
  • 04.06.2026
Privacore-fonde søger SEC-godkendelse til co-investerings-transaktioner
U.S. Securities and Exchange Commission har offentliggjort en meddelelse om en ansøgning, der vil give Privacore-tilknyttede fonde og associerede enheder mulighed for at deltage i visse fælles ...
  • Ashutosh Sureka
  • 04.06.2026
Pear Tree Funds søger SEC fritagelse for ETF- og investeringsforeningsandelklasser
Pear Tree Funds og Pear Tree Advisors, Inc. søger regulatorisk godkendelse til at lade et registreret åbent investeringsselskab tilbyde både børshandlede andele og traditionelle ...
  • Ciaran Ryan
  • 03.06.2026
CFTC ophæver forligspolitik i håndhævelsessager
Commodity Futures Trading Commission har ophævet en mangeårig politik, der forhindrede forlig i håndhævelsessager, når sagsøgte fortsatte med at benægte agenturets påstande. Ændringen ...
  • Ashutosh Sureka
  • 03.06.2026
Nasdaq fremsætter regel om at afnotere SEC-suspenderede værdipapirer i offentlighedens interesse
Nasdaq bevæger sig for at udvide sin bemyndigelse til at afnotere værdipapirer, der allerede er blevet suspenderet fra handel af U.S. Securities and Exchange Commission. Forslaget, som nu er ...
  • Ciaran Ryan
  • 03.06.2026
OCC indgiver ansøgning om at etablere et kommercielt papirprogram på 1 milliard dollars for likviditet
Options Clearing Corporation søger at udvide sine finansieringsmuligheder, da clearingcentraler fortsat er under pres for at opretholde solide likviditetsbuffere. Det foreslåede commercial ...
  • Dan Blystone
  • 03.06.2026
OCC indgiver SEC-regelændring for at lancere program for kommercielle papirer til likviditet
Options Clearing Corporation søger at tilføje et commercial paper-program til sin likviditetsramme, idet den udvider de tilgængelige værktøjer til at opfylde afviklingsforpligtelser. ...