SEC afviser anmodning om at ophæve forligsordre om værdipapirsvindel

Traders Union
Alle nyheder
Regulatornyheder
SEC afviser at ophæve forlig om bedrageri

Alle nyheder

Tophistorier

Redaktionens Valg

Krypto Nyheder

Finansielle Nyheder

Markedsstemmer

Virksomheder

Broker Nyheder

Regulatornyheder

Dan Blystone

03.06.2026

SEC afviser anmodning om at ophæve forligsordre om værdipapirsvindel — SEC fastholder svigkendelse

Et forlig med Securities and Exchange Commission fra september 2024 forbliver gældende, efter at Evan H. Katz ikke formåede at overbevise tilsynsmyndigheden om, at der forelå ekstraordinære omstændigheder, der kunne berettige en ophævelse af aftalen. Afgørelsen fastholder de økonomiske sanktioner og overholdelsesforpligtelser, der er knyttet til konstateringen af, at Katz fremlagde forfalskede revisionsmaterialer for potentielle investorer.

Højdepunkter

Katz' anmodning om at ophæve SEC-forliget om værdipapirsvindel fra den 27. september 2024 blev afvist, da han ikke formåede at påvise tvingende omstændigheder.
De oprindelige sanktioner i forliget forbliver, herunder et påbud om at ophøre og afstå, en civil bøde på $98.542,97 samt $103.940,80 i tilbagebetaling og renter.
En uformel betalingsordning for Katz løber frem til august 2026, hvor håndhævelsen er sat i bero, så længe de månedlige betalinger fortsætter, og forligsbetingelserne forbliver uændrede.

Denne artikel er oversat fra originalen. Læs den oprindelige version af vores korrespondent her.

Kommissionens afgørelse fastholder forliget fra 2024

Som rapporteret af Securities and Exchange Commission, anmodede Katz tilsynsmyndigheden om at ophæve en afgørelse, der blev udstedt efter, at hans forligstilbud blev accepteret den 27. september 2024, men myndigheden fastslår, at han ikke opfylder de strenge krav, der skal til for at omgøre en endelig aftale.

SEC oplyser, at domstole og kommissionen længe har understreget den stærke interesse i forligers endelighed, hvilket betyder, at en part, der ønsker at ophæve en sådan afgørelse, skal påvise tvingende omstændigheder. I dette tilfælde anfører kommissionen, at Katz’ argumenter, herunder henvisninger til uvedkommende civile håndhævelsessager, alvoren af afgørelsens konsekvenser og påstande om, at han handlede med fornøden omhu, ikke berettiger en ændring af den oprindelige aftale.

Den indgåede aftale vedrører Katz’ rolle som driftsdirektør og juridisk chef for en valutahandelsfond, han oprettede sammen med to brødre. Kommissionen fandt, at han overtrådte føderale værdipapirlove ved at fremlægge forfalskede revisionsmaterialer for potentielle investorer og ved at undlade at tage rimelige skridt for at bekræfte, at dokumenterne var legitime, på trods af hans begrænsede erfaring med valutahandel, manglende tidligere relation til brødrene og udtrykte bekymringer om deres åbenhed.

Sanktioner og betalingsordning forbliver gældende

Afgørelsen fastholder de sanktioner, som Katz accepterede i sit forligstilbud, herunder et påbud om at ophøre og afstå, en civil bøde på $98.542,97 samt $103.940,80 i tilbagebetaling og renter.

Efter at Katz undlod at betale de økonomiske sanktioner, indhentede SEC’s Division of Enforcement en dom ved distriktsretten for at håndhæve den indgåede aftale. Da han igen undlod at betale, blev parterne i august 2025 enige om en uformel betalingsordning, hvor Katz foretager månedlige betalinger til kommissionen frem til august 2026, mens divisionen undlader at tage yderligere håndhævelsesskridt, så længe han overholder ordningen.

Med afslaget på anmodningen fastslår SEC, at Katz ikke har påvist tvingende omstændigheder, der kan berettige en ophævelse af den indgåede aftale, hvilket efterlader det oprindelige forlig og dets håndhævelsesramme uændret.

Vores tidligere dækning af SEC’s oplysningskrav om konfliktmineraler forklarede, hvordan ledere i House Financial Services Committee opfordrede Trump-administrationen til at revidere, frafalde eller ophæve Dodd-Frank-rammen. Vi bemærkede deres argument om, at de nuværende regler svækker U.S.’ adgang til kritiske forsyningskæder for mineraler og kan øge den strategiske afhængighed af Kina, hvilket potentielt kan ændre overholdelses- og indkøbsbeslutninger for berørte virksomheder.

Dette materiale kan indeholde tredjepartsmeninger, ingen af dataene og oplysningerne på denne webside udgør investeringsrådgivning i henhold til vores Ansvarsfraskrivelse. Selvom vi overholder strenge Redaktionelle Retningslinjer, kan dette indlæg indeholde referencer til produkter fra vores partnere.

Kunne du lide artiklen?