Thailändische Regulierungsbehörden klagen OKX-Betreiber und 9 Promotoren wegen illegaler Kryptowährungsaktivitäten an
SEC-Beschwerde könnte zu Strafverfahren führen
Die thailändische Wertpapier- und Börsenaufsichtsbehörde (SEC) hat eine formelle Beschwerde gegen Aux Cayes FinTech Co. Ltd, den Betreiber von OKX in Thailand, und neun Promotoren der beliebten Krypto-Börse wegen des Betriebs ohne Lizenz eingereicht.
In einer Beschwerde, die bei der Economic Crime Suppression Division (ECD) eingereicht wurde, erklärte die SEC, dass der Betrieb von OKX im Land gegen das Emergency Decree on Digital Asset Business B.E. 2561 (2018) verstößt. Laut Cryptopolitan geht aus dem Dokument hervor, dass OKX im Oktober 2021 seine Tätigkeit in Thailand aufgenommen und eine Transaktionsgebühr von 0,1 % erhoben hat, obwohl es keine ordnungsgemäße Genehmigung hatte.
"Die Tätigkeit von OKX kann als Austauschgeschäft für digitale Vermögenswerte gemäß Abschnitt 3 des Notstandsdekrets betrachtet werden, für das das Unternehmen keine Lizenz erhalten hat, wodurch es gegen Abschnitt 26 verstößt und Strafen gemäß Abschnitt 66 unterliegt", erklärte die thailändische SEC.
Die Aufsichtsbehörde stellte außerdem fest, dass OKX seine nicht lizenzierten Dienste über soziale Medienplattformen wie Facebook, X (früher Twitter), Telegram, YouTube, Discord und OpenChat beworben hatte.
Dringlichkeitsverordnung zum Geschäft mit digitalen Vermögenswerten. Quelle: Thailand SEC, Cryptopolitan.
Die SEC ermittelte neun Personen, die dabei halfen, die Dienste der Börse über soziale Medien zu bewerben, und erstattete Strafanzeige gegen sie. Sie stellte fest, dass ihre Handlungen OKX dabei halfen, seine Nutzerbasis in Thailand zu vergrößern, was einen Verstoß gegen die Vorschriften für digitale Vermögenswerte darstellt.
"Die Handlungen dieser neun Personen erhöhten den Bekanntheitsgrad von OKX und zogen mehr Nutzer an. Ihr Verhalten stellt somit eine Beihilfe zum Betrieb einer nicht lizenzierten Börse für digitale Vermögenswerte durch OKX dar, was einen Verstoß gegen Abschnitt 26 des Notstandsdekrets darstellt", so die SEC.
SEC-Beschwerde könnte zu Strafverfahren führen
Es ist wichtig anzumerken, dass die Beschwerde nur die Einleitung einer strafrechtlichen Untersuchung darstellt und kein Beweis für eine Schuld ist. Es obliegt nun den Staatsanwälten zu entscheiden, ob sie den Fall weiterverfolgen wollen. Die SEC kann das Verfahren lediglich überwachen und mit den zuständigen Behörden zusammenarbeiten.
Sollten OKX und seine Promotoren für schuldig befunden werden, drohen ihnen strafrechtliche Sanktionen. Nach dem Digital Asset Decree kann jeder, der eine Börse ohne Lizenz betreibt, zu 2 bis 5 Jahren Gefängnis, einer Geldstrafe zwischen 200.000 THB (5.894 $) und 500.000 THB (14.737 $) sowie einer zusätzlichen Geldstrafe von 10.000 THB (295 $) für jeden Tag der Zuwiderhandlung verurteilt werden.
Die SEC warnte die Anleger auch öffentlich vor den Risiken, die mit der Nutzung von nicht lizenzierten Plattformen für digitale Vermögenswerte in Thailand verbunden sind, und wies darauf hin, dass solche Plattformen keinen rechtlichen Schutz bieten und die Nutzer dem Risiko von Geldwäsche und Betrug aussetzen.
Die Aufsichtsbehörde fügte hinzu, dass eine offizielle Liste der lizenzierten Anbieter digitaler Vermögenswerte auf ihrer Website verfügbar ist. Derzeit haben 32 Unternehmen eine Lizenz erhalten, darunter große Anbieter wie Binance und Upbit.
Wie wir bereits berichteten, hat OKX seinen DEX-Aggregator geschlossen, nachdem die Aufsichtsbehörden festgestellt hatten, dass 100 Millionen Dollar, die über die Plattform gewaschen wurden, aus dem 1,5 Milliarden Dollar schweren Bybit-Hack stammten. Die europäischen Regulierungsbehörden untersuchen, ob OKX Web3 gegen die MiCA-Vorschriften verstößt, was zu Geldstrafen oder sogar zum Entzug der Lizenz führen könnte.
