Upbit steht vor einer möglichen Aussetzung wegen AML-Verstößen
Upbit drohen Sanktionen wegen 700.000 KYC-Verstößen
Upbit, auf das mehr als 70 % des südkoreanischen Kryptowährungshandelsvolumens entfallen, hat eine Benachrichtigung über eine mögliche Aussetzung des Betriebs aufgrund von angeblichen Verstößen gegen die Verpflichtungen zur Bekämpfung der Geldwäsche (AML) erhalten.
Die Financial Intelligence Unit (FIU) der südkoreanischen Finanzdienstleistungskommission (FSC) hat die Börse beschuldigt, in etwa 700.000 Fällen die ordnungsgemäßen KYC-Protokolle (Know Your Customer) nicht eingehalten zu haben, wie die Maeil Business Newspaper berichtet.
Gemäß dem Specific Financial Transaction Information Act können solche Verstöße zu Geldstrafen von bis zu 100 Millionen Won pro Vorfall führen. Darüber hinaus wirft die FIU Upbit vor, Transaktionen mit nicht registrierten ausländischen Kryptowährungsplattformen durchgeführt zu haben, was einen weiteren Verstoß gegen lokale Vorschriften darstellt.
Mögliche Sanktionen
Zu den möglichen Sanktionen gehört ein sechsmonatiger Aufnahmestopp für neue Kunden, obwohl bestehende Nutzer weiterhin handeln können. Die FIU wird am 21. Januar eine Sitzung abhalten, um ihre Entscheidung zu treffen, während Upbit bis dahin Zeit hat, auf die Anschuldigungen zu reagieren.
Diese behördliche Maßnahme kommt für Upbit zu einem kritischen Zeitpunkt, da die Erneuerung der Geschäftslizenz seit ihrem Ablauf im Oktober 2024 auf dem Prüfstand steht. Eine Aussetzung oder andere schwerwiegende Strafen könnten den Betrieb der Börse und ihre Wettbewerbsposition auf dem südkoreanischen Kryptowährungsmarkt beeinträchtigen.
Auswirkungen auf die Branche und regulatorischer Fokus
Die Dominanz von Upbit in der lokalen Kryptowährungslandschaft macht diesen Fall bedeutsam für die gesamte Branche. Experten glauben, dass das Ergebnis einen Präzedenzfall für die Art und Weise schaffen könnte, wie die Aufsichtsbehörden die Einhaltung der AML-Vorschriften in Südkoreas schnell wachsendem Krypto-Sektor durchsetzen.
Die Maßnahmen der FIU unterstreichen den zunehmenden Fokus des Landes auf robuste Compliance-Maßnahmen zur Bekämpfung von Geldwäsche und anderen illegalen Aktivitäten im Bereich der digitalen Vermögenswerte.
Im Jahr 2024 gab Upbit bekannt, dass seine Tochtergesellschaft, Upbit Singapore, von der Monetary Authority of Singapore (MAS) eine MPI-Lizenz (Major Payment Institution) erhalten hat. Diese Lizenz ermöglicht es der Börse, institutionellen und privaten Kunden in Singapur eine breite Palette von Finanzdienstleistungen auf der Grundlage fortschrittlicher Lösungen für digitale Vermögenswerte anzubieten.
