SEC verschärft Aufsicht über Untersuchungen unter republikanischer Führung
SEC verschärft Aufsicht über Untersuchungen unter republikanischer Führung
Die US-Wertpapier- und Börsenaufsichtsbehörde (Securities and Exchange Commission, SEC) hat eine bedeutende Verfahrensänderung eingeführt, nach der die Mitarbeiter der Durchsetzungsbehörde die Genehmigung der Kommission einholen müssen, bevor sie formell Ermittlungen einleiten.
Diese Änderung, die nicht öffentlich bekannt gegeben wurde, ist eine Abweichung von den bisherigen Normen der Behörde und erfolgt unter der Führung politisch ernannter Kommissare nach der Amtszeit von Präsident Donald Trump, berichtet Reuters.
Nach den neuen Richtlinien müssen die SEC-Mitarbeiter nun die Genehmigung der Kommission, die derzeit von einer republikanischen Mehrheit geführt wird, einholen, bevor sie formelle Ermittlungsanordnungen erlassen können. Diese Anordnungen sind notwendig, um Dokumente oder Zeugenaussagen zu beschlagnahmen. Zuvor war diese Befugnis an leitende Mitarbeiter delegiert worden, wobei die Kommission das Recht hatte, alle Anträge abzulehnen. Das neue Verfahren stellt einen Schritt in Richtung einer direkteren Kontrolle durch die SEC-Führung bei der Überwachung von Untersuchungen dar.
Mögliche Auswirkungen auf die Durchsetzung der SEC
Es wird erwartet, dass die Änderung das Tempo der Untersuchungen verlangsamt, obwohl noch nicht klar ist, ob das neue Verfahren dazu führt, dass weniger Ermittlungen eingeleitet werden. Befürworter argumentieren, dass der Schaden für die von den Ermittlungen betroffenen Personen durch die Schaffung einer zusätzlichen Aufsichtsebene verringert wird. Auf der anderen Seite weisen Kritiker darauf hin, dass der Schritt die Autonomie der SEC-Mitarbeiter einschränkt und ihre Fähigkeit, Fälle effizient zu verfolgen, beeinträchtigen könnte.
Die Durchsetzungsverfahren der SEC haben unter der neuen Führung mehrere Veränderungen erfahren. Mark Uyeda, ein Republikaner, ist derzeit amtierender Vorsitzender der SEC, nachdem der frühere Vorsitzende Gary Gensler und sein demokratischer Kollege Jaime Lizárraga ausgeschieden sind. Es wird erwartet, dass dieser Führungswechsel zu einem industriefreundlicheren Regulierungsansatz führen wird, bei dem der Schwerpunkt stärker auf der Aufsicht auf Kommissionsebene als auf der Ebene der Mitarbeiter liegt.
Diese Verfahrensänderung ist Teil eines umfassenderen Vorstoßes der von der Trump-Administration ernannten Vertreter, den Ansatz der SEC bei der Kapitalmarktregulierung neu zu gestalten. Die Änderung steht im Einklang mit der Anordnung des Präsidenten vom ersten Tag, die darauf abzielt, die "Bewaffnung" der Bundesbehörden zu beenden, was sich voraussichtlich darauf auswirken wird, wie die SEC ihre Durchsetzungsaufgaben wahrnimmt.
