ASIC hakee tuomioistuimen määräystä Falconin ja First Guardianin varojen selvitystilaan asettamiseksi
Kuulemistilaisuus on suunniteltu pidettäväksi 9. huhtikuuta 2025
Australian Securities and Investments Commission (ASIC) on ryhtynyt päättäväisiin oikeustoimiin Falcon Capital Limitediä ja First Guardian Master Fundia vastaan sijoittajansuojaan ja varojen huonoon hallintaan liittyvien huolenaiheiden lisääntyessä.
ASIC haki liittovaltion tuomioistuimelta selvitysmiesten nimittämistä sekä Falconille että First Guardianille ja määräystä, jolla selvitysmiehet velvoitetaan purkamaan First Guardian -rahasto. Lisäksi ASIC pyytää, että Falconin johtajan David Andersonin henkilökohtaiselle omaisuudelle nimitetään pesänhoitaja.
Keskeiset huolenaiheet ja väitteet
Tämä kanne on jatkoa tuomioistuimen 24. helmikuuta 2025 antamille aiemmille määräyksille, joilla Falconin, First Guardianin ja David Andersonin varat jäädytettiin .
ASIC väittää useita vakavia ongelmia: noin 274 miljoonaa dollaria First Guardianin arvosta on peräisin käteissuorituksista, joiden maksaminen on viivästynyt merkittävästi; yli 23 miljoonan dollarin arvosta varoja on ilmeisesti maksettu markkinointipalveluja tarjoaville yhteisöille - toisin kuin sijoittajille esitettiin.
Lisäksi First Guardian on tiettävästi sijoittanut Andersoniin yhteydessä oleviin yhteisöihin, mikä on johtanut eturistiriitoihin, joita ei ole asianmukaisesti hallinnoitu. Nämä seikat ovat herättäneet hälytyksen siitä, että sijoittajia on saatettu johtaa harhaan sekä sijoitustensa turvallisuudesta että odotetuista tuotoista. Nostot First Guardianista on keskeytetty - rajoitettuja poikkeuksia lukuun ottamatta - toukokuusta 2024 alkaen.
Tutkimus ja tulevat vaikutukset
ASIC:n First Guardianin hallinnointia koskeva tutkimus viittaa siihen, että monia sijoittajia ohjattiin näihin sijoituksiin lead generatorien ja henkilökohtaisten rahoitusneuvojien antamien neuvojen avulla. Joitakin kuluttajia neuvottiin jopa siirtämään eläkevaransa vähittäisvalintaisiin eläkerahastoihin tai perustamaan itse hallinnoituja eläkerahastoja (SMSF), jotta First Guardianiin sijoittaminen olisi helpompaa.
Kuulemistilaisuus on suunniteltu pidettäväksi 9. huhtikuuta 2025, ja tapauksen on määrä lisätä Falconin ja First Guardianin käytäntöjen tarkastelua.
Tulevaisuutta ajatellen markkinavahdit seuraavat, palautuuko ASIC:n väliintulo sijoittajien luottamus ja saako se aikaan tiukempaa viranomaisvalvontaa. Näiden menettelyjen lopputuloksella voi olla merkittäviä vaikutuksia vastaavien sijoitusvälineiden hallinnointiin Australiassa.
ASIC sulkee yli 10 000 sijoitushuijaussivustoa suuressa operaatiossa.
