Thaimaan sääntelyviranomaiset syyttävät OKX-operaattoria ja 9 promoottoria laittomasta kryptovaluuttatoiminnasta
SEC:n kantelu voi johtaa rikosoikeudelliseen menettelyyn
Thaimaan arvopaperi- ja pörssikomissio (SEC) on tehnyt virallisen kantelun Aux Cayes FinTech Co. Ltd:stä, joka on OKX:n ylläpitäjä Thaimaassa, ja yhdeksästä suositun kryptopörssin promoottorista, jotka toimivat ilman toimilupaa.
Talousrikollisuuden torjuntaosastolle (ECD) toimitetussa kantelussa SEC totesi, että OKX:n toiminta maassa rikkoo digitaalisten varojen liiketoimintaa koskevaa hätäasetusta B.E. 2561 (2018). Cryptopolitanin mukaan asiakirjasta käy ilmi, että OKX aloitti toimintansa Thaimaassa lokakuussa 2021 ja keräsi 0,1 prosentin transaktiomaksun, vaikka sillä ei ollut asianmukaista lupaa.
"OKX:n toimintaa voidaan pitää hätäasetuksen 3 pykälän mukaisena digitaalisten varojen vaihtotoimintana, johon yhtiö ei ole saanut lupaa, mikä rikkoo 26 pykälää ja johon sovelletaan 66 pykälän mukaisia seuraamuksia", Thaimaan SEC totesi.
Sääntelyviranomainen totesi myös, että OKX oli mainostanut lisensoimattomia palvelujaan sosiaalisen median alustoilla, kuten Facebookissa, X:ssä (entinen Twitter), Telegramissa, YouTubessa, Discordissa ja OpenChatissa.
Digitaalisten varojen liiketoimintaa koskeva hätäasetus. Lähde: Thaimaan SEC, Cryptopolitan.
SEC tunnisti yhdeksän henkilöä, jotka auttoivat edistämään pörssin palveluja sosiaalisen median kautta, ja nosti heitä vastaan rikossyytteet. Se totesi, että heidän toimintansa auttoi OKX:ää laajentamaan käyttäjäkuntaansa Thaimaassa digitaalisia varoja koskevien säännösten vastaisesti.
"Näiden yhdeksän henkilön toimet lisäsivät OKX:n tunnettuutta ja houkuttelivat lisää käyttäjiä. Näin ollen heidän käytöksensä on OKX:n avustamista ja yllyttämistä toimiluvattoman digitaalisen omaisuuserän pörssin ylläpitämisessä, mikä rikkoo hätäasetuksen 26 pykälää", SEC totesi.
SEC:n valitus voi johtaa rikosoikeudelliseen menettelyyn
On tärkeää huomata, että kantelu edustaa vain rikostutkinnan aloittamista eikä se ole todiste syyllisyydestä. Syyttäjien tehtävänä on nyt päättää, jatketaanko tapausta. SEC voi ainoastaan valvoa prosessia ja tehdä yhteistyötä menettelyyn osallistuvien virastojen kanssa.
Jos OKX ja sen promoottorit todetaan syyllisiksi, heille voidaan määrätä rikosoikeudellisia seuraamuksia. Digitaalisia varoja koskevan asetuksen mukaan jokainen, joka harjoittaa luvatonta pörssiä, voidaan tuomita 2-5 vuoden vankeusrangaistukseen ja 200 000 THB:n (5 894-500 000 THB:n) sakkoihin (14 737 dollaria) sekä 10 000 THB:n (295 dollaria) lisäsakkoon jokaiselta päivältä, jona rikkomus jatkuu.
SEC antoi myös julkisen varoituksen sijoittajille riskeistä, joita liittyy lisensoimattomien digitaalisten omaisuuserien alustojen käyttämiseen Thaimaassa, ja totesi, että tällaiset alustat eivät tarjoa oikeussuojaa ja altistavat käyttäjät rahanpesu- ja petosriskeille.
Sääntelyviranomainen lisäsi, että virallinen luettelo toimiluvan saaneista digitaalisen omaisuuden operaattoreista on saatavilla sen verkkosivustolla. Tällä hetkellä 32 yritystä on saanut lisenssin, mukaan lukien suuret toimijat, kuten Binance ja Upbit.
Kuten kirjoitimme, OKX on sulkenut DEX-aggregaattorinsa sen jälkeen, kun sääntelyviranomaiset havaitsivat, että alustan kautta pesty 100 miljoonaa dollaria oli peräisin 1,5 miljardin dollarin Bybit-hakkerista. Euroopan sääntelyviranomaiset tutkivat, rikkooko OKX Web3 MiCA-säädöksiä, mikä voi johtaa sakkoihin tai jopa lisenssin peruuttamiseen.
