SEC määrää täytäntöönpanopäivityksen Mendia-Alcaraz-neuvojien tapauksen tiedoksiannosta

Traders Union
Kaikki uutiset
Sääntelyuutiset
SEC:n täytäntöönpanopäivitys Mendia-Alcaraz

Kaikki uutiset

Pääuutiset

Parhaat palat

Kryptouutiset

Talousuutiset

Markkinakatsaus

Välittäjät

Sääntelyuutiset

Ashutosh Sureka

03.06.2026

SEC määrää täytäntöönpanopäivityksen Mendia-Alcaraz-neuvojien tapauksen tiedoksiannosta — SEC toimittaa palvelupäivityksen

Yhdysvaltain arvopaperi- ja pörssikomissio dokumentoi menettelyllistä etenemistä hallinnollisessa asiassa, joka koskee Bernardo Mendia-Alcarazia vuoden 1940 sijoitusneuvojalain nojalla. Virasto edellyttää, että täytäntöönpanodivisioona toimittaa selvityksen määräyksen tiedoksiannosta 17. kesäkuuta 2026 mennessä ja tämän jälkeen 28 päivän välein, kunnes tiedoksianto on suoritettu.

Kohokohdat

SEC antoi määräyksen 2. huhtikuuta 2026, jolla käynnistettiin hallinnollinen menettely Bernardo Mendia-Alcarazia vastaan vuoden 1940 Investment Advisers Actin 203(f) pykälän nojalla.
Täytäntöönpanodivisioonan on toimitettava palvelun tilanneraportti 17. kesäkuuta 2026 mennessä ja jätettävä lisäraportteja 28 päivän välein, kunnes tiedoksianto on suoritettu.
SEC-määräys keskittyy menettelylliseen noudattamiseen ja edellyttää sähköistä arkistointia, tiedoksiantotodistuksia sekä päivitettyjä tapaushallinnan tietoja ennen asian jatkokäsittelyä.

Tämä artikkeli on käännetty alkuperäisestä tekstistä. Lue kirjeenvaihtajamme alkuperäinen versio täältä.

Tiedoksiannon määräaika neuvonantajia koskevassa menettelyssä

Kuten Securities and Exchange Commission raportoi, virasto antoi 2. huhtikuuta 2026 määräyksen hallinnollisen menettelyn aloittamisesta Bernardo Mendia-Alcarazia vastaan vuoden 1940 sijoitusneuvojalain 203(f) pykälän nojalla. SEC toteaa, ettei asiassa ole määräyksen antamisen jälkeen tehty ilmoituksia, mukaan lukien ilmoituksia siitä, onko menettelyn aloittamismääräys toimitettu Mendia-Alcarazille.

Jotta Office of the Secretary voi ylläpitää asianmukaista tiedoksiantoa osoittavaa asiakirjaa, SEC määrää täytäntöönpanodivisioonan toimittamaan selvityksen tiedoksiannosta 17. kesäkuuta 2026 mennessä. Määräys edellyttää myös jatkoselvityksiä 28 päivän välein, kunnes tiedoksianto on suoritettu.

Menettelyllinen noudattaminen ja asian hallinnointi

Komissio ohjaa osapuolet myös sähköisen asioinnin vaatimuksiin käytäntöjen sääntöjen mukaisesti. Lisäksi se muistuttaa, että kaikki komissiolle toimitettavat asiakirjat on toimitettava kaikille menettelyn osapuolille ja niihin on liitettävä tiedoksiantotodistus.

Määräys koskee asian hallinnointia eikä varsinaisten väitteiden sisältöä. Käytännössä määräaikainen raportointi varmistaa, että SEC:llä on selkeä menettelyllinen asiakirja ennen kuin hallinnollinen menettely etenee.

Aiemmassa raportissamme Euroopan komission ehdottamasta Cloud- ja AI-kehityslaista sekä Chips Act 2.0:sta selitettiin, miten EU pyrkii vähentämään riippuvuutta ulkomaisista pilvi-, AI- ja puolijohdetoimituksista tiukentamalla suvereniteettivaatimuksia herkille sektoreille. Todettiin, että paketti tähtää kotimaisen sirutuotannon lisäämiseen ja tiukempien ehtojen asettamiseen kriittisille julkisille hankinnoille sekä kannustimien tarjoamiseen datakeskuksille, jotka käyttävät EU:ssa valmistettuja komponentteja.

Tämä materiaali saattaa sisältää kolmansien osapuolten mielipiteitä, eikä mikään tällä verkkosivulla oleva tieto tai data muodosta sijoitusneuvontaa Vastuuvapauslausekkeemme mukaisesti. Vaikka noudatamme tiukkaa Toimituksellista Integriteettiä, tämä julkaisu saattaa sisältää viittauksia kumppaneidemme tuotteisiin.

Piditkö artikkelista?