SEC hylkää pyynnön kumota arvopaperipetossovintoa koskeva määräys

Traders Union
Kaikki uutiset
Sääntelyuutiset
SEC kieltäytyy purkamasta petossopimusta

Kaikki uutiset

Pääuutiset

Parhaat palat

Kryptouutiset

Talousuutiset

Markkinakatsaus

Välittäjät

Sääntelyuutiset

Dan Blystone

03.06.2026

SEC hylkää pyynnön kumota arvopaperipetossovintoa koskeva määräys — SEC pitää voimassa petospäätöksen

Securities and Exchange Commission:n syyskuussa 2024 tekemä sovintosopimus pysyy voimassa sen jälkeen, kun Evan H. Katz ei onnistunut vakuuttamaan viranomaista siitä, että poikkeukselliset olosuhteet oikeuttaisivat sopimuksen purkamisen. Päätöksen myötä taloudelliset seuraamukset ja noudattamisvelvoitteet pysyvät voimassa, koska Katz toimitti väärennettyjä tilintarkastusaineistoja mahdollisille sijoittajille.

Kohokohdat

Katzin pyyntö kumota 27. syyskuuta 2024 tehty SEC:n arvopetossovinto hylättiin, koska hän ei pystynyt osoittamaan painavia perusteita.
Alkuperäisen sovintosopimuksen seuraamukset pysyvät voimassa, mukaan lukien lopettamismääräys, 98 542,97 dollarin hallinnollinen sakko sekä 103 940,80 dollarin takaisinmaksu ja korot.
Katzille on epävirallinen maksusuunnitelma elokuuhun 2026 asti, ja täytäntöönpano on keskeytetty niin kauan kuin kuukausittaiset maksut jatkuvat ja sovintosopimuksen ehdot pysyvät muuttumattomina.

Tämä artikkeli on käännetty alkuperäisestä tekstistä. Lue kirjeenvaihtajamme alkuperäinen versio täältä.

Komission päätös vahvistaa vuoden 2024 sovinnon

Kuten Securities and Exchange Commission raportoi, Katz pyysi viranomaista kumoamaan sovitun määräyksen, jonka se antoi hyväksyttyään hänen sovintotarjouksensa 27. syyskuuta 2024, mutta viranomainen katsoo, ettei hän täytä korkeaa vaatimustasoa, joka vaaditaan lopullisen sopimuksen purkamiseksi.

SEC toteaa, että tuomioistuimet ja komissio ovat pitkään korostaneet sovintojen pysyvyyden tärkeyttä, mikä tarkoittaa, että määräyksen purkamista hakevan osapuolen on osoitettava painavat perusteet. Tässä tapauksessa komissio katsoo, että Katzin perustelut – mukaan lukien viittaukset asiaan liittymättömiin siviilioikeudellisiin toimiin, määräyksen seurausten vakavuus ja väitteet siitä, että hän toimi huolellisesti – eivät oikeuta alkuperäisen sopimuksen muuttamista.

Sovitussa määräyksessä käsitellään Katzin roolia valuuttakaupparahaston operatiivisena johtajana ja lakiasiainjohtajana, jonka hän perusti kahden veljensä kanssa. Komissio totesi hänen rikkoneen liittovaltion arvopaperilakeja toimittamalla väärennettyjä tilintarkastusaineistoja mahdollisille sijoittajille ja laiminlyöneen kohtuulliset toimet varmistaakseen asiakirjojen aitouden, huolimatta hänen rajallisesta valuuttakauppakokemuksestaan, aiemman suhteen puutteesta veljiin sekä hänen ilmaisemistaan huolista heidän avoimuudestaan.

Seuraamukset ja maksusuunnitelma pysyvät voimassa

Määräys jättää voimaan seuraamukset, joihin Katz suostui sovintotarjouksessaan, mukaan lukien lopettamismääräyksen, 98 542,97 dollarin siviilioikeudellisen seuraamuksen sekä 103 940,80 dollarin palautuksen ja korkojen maksun.

Katzin laiminlyötyä rahallisten seuraamusten maksamisen SEC:n täytäntöönpano-osasto hankki käräjäoikeuden päätöksen sovitun määräyksen täytäntöönpanemiseksi. Kun hän ei edelleenkään maksanut, osapuolet sopivat elokuussa 2025 epävirallisesta maksusuunnitelmasta, jonka mukaan Katz maksaa kuukausierissä komissiolle elokuuhun 2026 asti, ja osasto pidättäytyy lisätoimista niin kauan kuin hän noudattaa suunnitelmaa.

Kun hakemus hylättiin, SEC toteaa, ettei Katz ole osoittanut riittäviä painavia perusteita sovitun määräyksen purkamiseksi, joten alkuperäinen sovinto ja sen täytäntöönpanokehys pysyvät muuttumattomina.

Aiemmassa SEC:n konfliktimineraalien tiedonantovaatimuksia koskevassa uutisoinnissamme kerrottiin, kuinka edustajainhuoneen rahoituspalvelukomitean johtajat kehottivat Trumpin hallintoa tarkistamaan, lieventämään tai kumoamaan Dodd-Frank-kehyksen. Toimme esiin heidän perustelunsa siitä, että nykyiset säännöt heikentävät U.S.:n pääsyä kriittisiin mineraalitoimitusketjuihin ja saattavat lisätä strategista riippuvuutta Kiinasta, mikä voi muuttaa vaatimustenmukaisuutta ja hankintapäätöksiä asianomaisille yrityksille.

Tämä materiaali saattaa sisältää kolmansien osapuolten mielipiteitä, eikä mikään tällä verkkosivulla oleva tieto tai data muodosta sijoitusneuvontaa Vastuuvapauslausekkeemme mukaisesti. Vaikka noudatamme tiukkaa Toimituksellista Integriteettiä, tämä julkaisu saattaa sisältää viittauksia kumppaneidemme tuotteisiin.

Piditkö artikkelista?