SEC-määräys määrää 2,36 miljoonan dollarin sakot Vestech Partnersille ja siihen liittyville tahoille

Kaikki uutiset

Parhaat palat

Kryptouutiset

Talousuutiset

Markkinakatsaus

Välittäjät

Sääntelyviranomaisten uutiset

Ciaran Ryan

2 tuntia sitten

SEC-määräys määrää 2,36 miljoonan dollarin sakot Vestech Partnersille ja siihen liittyville tahoille — SEC määrää Vestechille 2,36 miljoonan dollarin sakot

Yhdysvaltain arvopaperivalvonnan täytäntöönpanotoimi etenee sijoittajien korvausvaiheeseen sen jälkeen, kun viranomaiset määräsivät seuraamuksia Vestech Partners, LLC:lle ja muille vastaajille harhaanjohtavista lausunnoista, jotka liittyivät rekisteröimättömiin sijoitustarjouksiin. Tapauksessa käsitellään toimintaa vähintään vuodesta 2019 kesään 2023 saakka, ja komissio on jo sijoittanut 2 364 449,64 dollaria Fair Fund -rahastoon vahinkoa kärsineiden sijoittajien hyväksi.

Kohokohdat

SEC määräsi Vestech Partnersin, Marita Partnersin, MI 15 LLC:n ja Riadh Fakhouryn maksamaan 2 364 449,64 dollaria harhaanjohtavista lausunnoista rekisteröimättömissä sijoitustarjouksissa.
$2,364,449.64:n suuruinen Fair Fund jaetaan vahinkoa kärsineille sijoittajille, ja Divisionin suunnitelman jättämisen määräaikaa on jatkettu 22. kesäkuuta 2027 saakka.
SEC:n täytäntöönpanotoimi korostaa lisääntynyttä sääntelyvalvontaa yksityisten rahastojen tarjousten ja rekisteröimättömien sijoitusvälineiden tiedonantovelvollisuuksissa ja hallinnointikäytännöissä.

Tämä artikkeli on käännetty alkuperäisestä tekstistä. Lue kirjeenvaihtajamme alkuperäinen versio täältä.

Täytäntöönpanomääräys ja jakeluaikataulu

Kuten Securities and Exchange Commission raportoi, virasto antoi 8. huhtikuuta 2026 määräyksen Vestech Partners, LLC:tä, Marita Partners, LLC:tä, MI 15 LLC:tä ja Riadh Fakhourya vastaan ja totesi, että nämä antoivat olennaisesti harhaanjohtavia lausuntoja ja laiminlyöntejä rekisteröimättömien sijoitusyhtiöiden osuuksien tarjouksissa ja myynneissä. Havainnot kattavat myös vastaajien jatkuvan sijoitusyhtiöiden hallinnoinnin sekä heidän pääomasijoituksensa yksityisiin teknologiayrityksiin.

SEC määräsi vastaajat maksamaan 1 443 749,28 dollaria tuotonmenetyksenä, 320 700,36 dollaria korkoja ennen tuomiota ja 600 000 dollaria siviilioikeudellisena sakkoina, jolloin kokonaissummaksi tulee 2 364 449,64 dollaria. Määräys perustuu vuoden 1933 Securities Actiin, vuoden 1934 Securities Exchange Actiin, vuoden 1940 Investment Advisers Actiin ja vuoden 1940 Investment Company Actiin.

Komissio myönsi myös Divisionille jatkoaikaa 22. kesäkuuta 2027 asti jakelusuunnitelman ehdotuksen jättämiseen. SEC toteaa, että lisäaikaa tarvitaan rahastonhoitajan valinta- ja nimitysprosessin loppuunsaattamiseen, jakelumenetelmän kehittämiseen ja ehdotetun jakelusuunnitelman laatimiseen.

Fair Fund -rakenteen ja sijoittajien vaikutukset

Fair Fund koostuu koko 2 364 449,64 dollarin summasta, joka on kerätty vastaajilta, ja se on tarkoitettu jaettavaksi vahinkoa kärsineille sijoittajille vuoden 2002 Sarbanes-Oxley Actin 308(a) pykälän mukaisesti. Varat on talletettu komission nimeämälle tilille U.S. Department of the Treasuryssa, ja kaikki kertyneet korot lisätään rahastoon.

Sijoittajien kannalta seuraava vaihe keskittyy siihen, miten SEC järjestää maksut, eikä lisävastuisiin tässä määräyksessä. Sijoituspalvelu- ja pääomasijoitusalan näkökulmasta tapaus korostaa sääntelyviranomaisten tarkastelua yksityisten rahastojen tarjouksissa ja rekisteröimättömien sijoitusvälineiden hallinnoinnissa annettuihin tietoihin.

Aiemmassa artikkelissamme U.S. Supreme Courtin päätöksestä, joka tuki FCC:n sisäistä sakotusmenettelyä, selitimme, kuinka tuomioistuin vahvisti viraston kyvyn määrätä taloudellisia seuraamuksia suurille langattomille operaattoreille asiakaspaikkatietojen käsittelystä. Huomasimme, että ratkaisu vahvisti liittovaltion virastojen täytäntöönpanovälineistöä jatkuvien perustuslaillisten haasteiden keskellä hallinnolliselle oikeudenkäynnille ja osoitti jatkuvaa sääntelyvalvontaa tiukasti säännellyillä aloilla.

Tämä materiaali saattaa sisältää kolmansien osapuolten mielipiteitä, eikä mikään tällä verkkosivulla oleva tieto tai data muodosta sijoitusneuvontaa Vastuuvapauslausekkeemme mukaisesti. Vaikka noudatamme tiukkaa Toimituksellista Integriteettiä, tämä julkaisu saattaa sisältää viittauksia kumppaneidemme tuotteisiin.

Piditkö artikkelista?