בית משפט אמריקאי מורה לרוס גרגורי ארסקין לשלם קנס בתיק הונאת ניירות ערך של SEC

Traders Union
כל החדשות
רגולטורים
רוס ארסקין SEC עונש על הונאה

כל החדשות

הסיפורים החמים

מניות

מטבעות קריפטוגרפיים

כלכלה

מטבעות

סחורות

קולות השוק

בית משפט אמריקאי מורה לרוס גרגורי ארסקין לשלם קנס בתיק הונאת ניירות ערך של SEC — פסק הדין של SEC נגד רוס ארסקין בגין הונאה

בית משפט פדרלי בקליפורניה השלים את הסנקציות נגד רוס גרגורי ארסקין בשל תפקידו בהצעת ניירות ערך תרמיתית הקשורה ל-LFS Funding Limited Partnership. פסק הדין מוסיף צו מניעה קבוע, השבה וריבית, וקנס אזרחי בסך 100,000 דולר בעקבות פעולה של SEC שמקורה בגיוס כספים שבוצע בין 2018 ל-2019.

היילייטס

ב-20 במאי 2026, בית המשפט המחוזי של U.S. למחוז המרכז של קליפורניה הורה לרוס גרגורי ארסקין לשלם השבה בסך 60,625 דולר, ריבית טרום פסק דין בסך 15,450.03 דולר, וקנס אזרחי בסך 100,000 דולר.
ארסקין נאסר לצמיתות להפר את חוקי ניירות הערך הפדרליים ולפנות לכל אדם לרכוש או למכור נייר ערך, לאחר שנמצא אחראי להפרות מרובות של חוקי ניירות הערך.
רשות ניירות הערך האמריקאית טענה כי LFS Funding Limited Partnership, באמצעות ארסקין, גייסה במרמה מעל 618,000 דולר ממשקיעים בין 29 במאי 2018 ל-29 במאי 2019, תוך שימוש בתשקיפים פרטיים מטעים.

מאמר זה תורגם מהמקור. קראו את הגרסה המקורית מאת הכתב שלנו כאן.

פסק דין סופי קובע עונשים כספיים ומשפטיים

כפי שדווח על ידי Securities and Exchange Commission, בית המשפט המחוזי של U.S. למחוז המרכזי של קליפורניה נתן פסק דין סופי נגד ארסקין ב-20 במאי 2026, במסגרת תביעת האכיפה האזרחית של הרגולטור.

בית המשפט אוסר על ארסקין לצמיתות להפר את הוראות חוקי ניירות הערך הפדרליים שצוינו ולפנות לכל אדם או ישות לצורך רכישה או מכירה של נייר ערך כלשהו. כמו כן, הוא מורה לו לשלם, יחד ולחוד עם ישויות עסקיות שבבעלותו, השבה בסך 60,625 דולר, ריבית טרום-פסק דין בסך 15,450.03 דולר, וקנס אזרחי בסך 100,000 דולר.

מוקדם יותר בתיק, ב-25 באוגוסט 2023, קיבל בית המשפט את בקשת SEC למתן פסק דין חלקי, וקבע שארסקין הפר את סעיפים 15(a) ו-10(b) של חוק ניירות הערך משנת 1934 ואת כלל 10b-5, וכן את סעיפים 5 ו-17(a) של חוק ניירות הערך משנת 1933.

האשמות בהצעה ורקע האכיפה

הSEC הגיש את התביעה ב-20 במאי 2021, בטענה ש-LFS Funding Limited Partnership גייסה למעלה מ-618,000 דולר ממשקיעים באמצעות הצעת שותפות מוגבלת תרמיתית בין 29 במאי 2018 ל-29 במאי 2019 לערך.

לפי כתב התביעה, ארסקין לא היה רשום כברוקר או כסוחר אך פנה למשקיעים פוטנציאליים לרכוש יחידות שותפות. הרגולטור טען כי הפיץ מזכרים פרטיים עם הצהרות מטעיות מהותית וקיבל עמלות כאשר משקיעים רכשו יחידות שותפות.

ההליך נוהל על ידי צ'ארלס קנטר ובפיקוחו של סטיבן קאם ממשרד SEC האזורי בלוס אנג'לס. התיק מדגיש את הסיכונים הפיננסיים והציות הכרוכים בפנייה לא רשומה למשקיעים ובהצעות מטעות בגיוס הון פרטי.

המאמר הקודם שלנו על חקירת ההגבלים העסקיים של Apple בהודו הסביר כי החברה הסכימה לספק גילויים פיננסיים ייעודיים לרגולטורים בהודו, מה שעשוי להרחיב את חישוב הקנסות כך שיתבססו על הכנסות גלובליות ולא רק על מכירות מקומיות. ציינו גם כי חשיפה רגולטורית רחבה זו הוסיפה אי ודאות לתחזית של Apple, גם כאשר המניה נותרה חזקה טכנית בטווח הקצר.

חומר זה עשוי להכיל דעות של צדדים שלישיים, אף אחד מהנתונים והמידע בדף אינטרנט זה אינו מהווה ייעוץ השקעות בהתאם לכתב הוויתור שלנו. בעוד אנו מקפידים על יושרה מערכתית קפדנית, פוסט זה עשוי להכיל הפניות למוצרים מהשותפים שלנו.

האם אהבת את המאמר?