SEC דוחה את הבקשה לבטל את צו הסדר תרמית ניירות ערך

Traders Union
כל החדשות
חדשות רגולטורים
הרשות לניירות ערך מסרבת לבטל הסדר הונאה

כל החדשות

הסיפורים החמים

חדשות קריפטו

חדשות פיננסיות

קולות השוק

מיליארדרים

חדשות רגולטורים

SEC דוחה את הבקשה לבטל את צו הסדר תרמית ניירות ערך — SEC מאשרת את צו ההונאה

הסדר עם Securities and Exchange Commission מספטמבר 2024 נותר בתוקף לאחר שאוון ה. כץ לא הצליח לשכנע את הרגולטור כי מתקיימות נסיבות חריגות המצדיקות ביטול ההסכם. ההחלטה משאירה על כנה את הסנקציות הכספיות והחובות לציות, הקשורות לממצאים שכץ סיפק מסמכי ביקורת מזויפים למשקיעים פוטנציאליים.

היילייטס

הבקשה של כץ לבטל את הסדר הפשרה עם SEC מ-27 בספטמבר 2024 בגין הונאת ניירות ערך נדחתה, מאחר שלא הציג נסיבות משכנעות.
הסנקציות מההסדר המקורי נותרות בעינן, כולל צו הפסקה ומניעה, קנס אזרחי בסך 98,542.97 דולר, והשבה וריבית בסך 103,940.80 דולר.
תוכנית תשלומים לא פורמלית עבור כץ נמשכת עד אוגוסט 2026, כאשר האכיפה מושהית כל עוד התשלומים החודשיים נמשכים ותנאי ההסדר נותרים ללא שינוי.

מאמר זה תורגם מהמקור. קראו את הגרסה המקורית מאת הכתב שלנו כאן.

החלטת הוועדה מאשרת את הסדר 2024

כפי שדווח על ידי Securities and Exchange Commission, כץ ביקש מהרגולטור לבטל את הצו שהוצא לאחר קבלת הצעת ההסדר שלו ב-27 בספטמבר 2024, אך הסוכנות קובעת כי הוא אינו עומד ברף הגבוה הנדרש לביטול הסכם סופי.

ה-SEC מציינת כי בתי המשפט והוועדה מדגישים זה מכבר את החשיבות שבסופיות הסדרים, ומשמעות הדבר היא שמי שמבקש לבטל צו כזה חייב להראות נסיבות משכנעות. במקרה זה, הוועדה קובעת כי טענותיו של כץ, לרבות התייחסויות להליכים אזרחיים בלתי קשורים, חומרת השלכות הצו וטענות כי פעל בזהירות ראויה, אינן מצדיקות שינוי ההסכם המקורי.

הצו המוסכם עוסק בתפקידו של כץ כמנהל התפעול הראשי והיועץ המשפטי הכללי של קרן מסחר במטבעות שהקים עם שני אחים. הוועדה קבעה כי הפר את חוקי ניירות הערך הפדרליים בכך שסיפק מסמכי ביקורת מזויפים למשקיעים פוטנציאליים ולא נקט צעדים סבירים לאמת את אמיתות המסמכים, למרות ניסיונו המוגבל במסחר במטבעות, היעדר קשר קודם עם האחים והבעת חששות לגבי כנותם.

הסנקציות ותוכנית התשלומים נותרות בתוקף

הצו משאיר על כנה את הסנקציות שכץ הסכים להן בהצעת ההסדר, כולל הוראת הפסק והימנע, קנס אזרחי בסך 98,542.97 דולר ו-103,940.80 דולר בהשבה וריבית.

לאחר שכץ לא שילם את הסנקציות הכספיות, מחלקת האכיפה של SEC קיבלה פסק דין בבית משפט מחוזי לאכיפת הצו המוסכם. כאשר שוב לא שילם, הסכימו הצדדים באוגוסט 2025 על תוכנית תשלומים לא פורמלית, במסגרתה כץ משלם תשלומים חודשיים לוועדה עד אוגוסט 2026, בעוד שהמחלקה נמנעת מנקיטת צעדי אכיפה נוספים כל עוד הוא עומד בתוכנית.

עם דחיית הבקשה, ה-SEC קובעת כי כץ לא הוכיח נסיבות משכנעות מספיקות לביטול הצו המוסכם, וההסדר המקורי ומסגרת האכיפה שלו נותרו ללא שינוי.

הסיקור הקודם שלנו על דרישות הגילוי של SEC בנוגע למינרלים ממוקדי סכסוך הסביר כיצד ראשי ועדת השירותים הפיננסיים של בית הנבחרים קראו לממשל Trump לשנות, לוותר או לבטל את מסגרת דוד-פרנק. ציינו את טענתם כי הכללים הנוכחיים מחלישים את הגישה של U.S. לשרשראות אספקה של מינרלים קריטיים ועלולים להגדיל את התלות האסטרטגית בסין, מה שעשוי לשנות את החלטות הציות והאספקה של החברות המושפעות.

חומר זה עשוי להכיל דעות של צדדים שלישיים, אף אחד מהנתונים והמידע בדף אינטרנט זה אינו מהווה ייעוץ השקעות בהתאם לכתב הוויתור שלנו. בעוד אנו מקפידים על יושרה מערכתית קפדנית, פוסט זה עשוי להכיל הפניות למוצרים מהשותפים שלנו.

האם אהבת את המאמר?