רשות ניירות ערך מטילה קנסות ושוללת רישיון מנהל תיקים לשבע שנים
ועדת האכיפה המנהלית של רשות ניירות ערך מטילה עיצומים כספיים כוללים של 800 אלף שקל על בעל רישיון וחברה לניהול תיקים, לצד שלילת רישיון למשך שבע שנים. ההחלטה נוגעת לגיוס של כ-1.3 מיליון שקל מלקוחות לצורך השקעה בחברה פרטית, בעת שנושא הרישיון מצוי בניגוד עניינים ובעל אינטרס אישי מובהק בעסקה.
היילייטס
- הוועדה לאכיפה מנהלית ברשות ניירות ערך הטילה קנס משמעותי ושללה רישיון מנהל תיקים לשבע שנים ליחיד ולחברה בחלקים שווים.
- ההחלטה נובעת מהפרות כגון ניגוד עניינים, הסתרת מידע מהותי וגיוס כספים לניהול השקעה פרטית תוך פגיעה בחובת אמון וזהירות.
- המקרה מסמן החמרה ברגולציה כלפי מנהלי תיקי השקעות ומחדד את הסיכון הרגולטורי המהותי למי שיפעל בניגוד לחובות אמון וגילוי.
פרטי ההחלטה וההפרות שיוחסו
כפי שדיווח רשות ניירות ערך, ההחלטה התקבלה בוועדת האכיפה המנהלית בראשות השופטת בדימוס ד"ר בלהה כהנא, והעיצומים הכספיים הוטלו על יחיד בעל רישיון ועל חברה לניהול תיקים בחלקים שווים. לצד הקנס הכולל, הוטלו גם עיצומים כספיים על תנאי, ובשלב זה ההחלטה מתפרסמת ללא פרטי המפרים בשל צו איסור פרסום של בית המשפט.לפי כתב הטענות, המפרים גייסו כספים מלקוחות מנוהלים של החברה לצורך השקעה בחברה פרטית, כאשר בעל הרישיון מצוי בניגוד עניינים. עוד מיוחס לו כי הציע ללקוחות את ההשקעה, גייס מהם כספים והסתיר פרטים מהותיים הנוגעים להשקעה.
בגין המעשים הללו יוחסו למפרים שורה של הפרות לפי חוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות, ובהן הפרת חובות אמון וזהירות וניגוד עניינים. ועדת האכיפה קובעת את אחריות המשיבים לכלל המעשים ומטילה עליהם את אמצעי האכיפה הרלוונטיים.
השלכות על שוק ניהול התיקים והמשקיעים
המהלך משקף החמרה באכיפה מול בעלי רישיון בשוק ניהול התיקים, במיוחד במקרים שבהם עולה חשש לערבוב בין אינטרס אישי לבין חובת הנאמנות ללקוח. שלילת רישיון לתקופה ממושכת לצד קנס משמעותי מחדדת את הסיכון הרגולטורי לחברות ולמנהלים שפועלים מול כספי ציבור בניגוד לחובות הגילוי והזהירות.רשות ניירות ערך מציינת כי היא ממשיכה לפעול בנחישות לאכיפת הוראות הדין במטרה להגן על ציבור המשקיעים. מבחינת הענף, המסר הוא שהרגולטור מייחס משקל גבוה במיוחד להתנהלות מול לקוחות מנוהלים, כאשר ההשקעה המוצעת קשורה לאינטרס אישי של בעל הרישיון.
בפרסום הקודם שלנו על אי-הסדרים בבסט עסקנו בהשלכות של תשלומים לא תקינים הקשורים לבעלי השליטה וקרוביהם, ובהחלטת החברה להשיב את הכספים ולתקן את הדוחות הכספיים. עוד ציינו כי בשוק העריכו שרשות ניירות ערך עשויה לבחון את האירוע, וכי הפרשה מחדדת את החשיבות של מנגנוני בקרה וממשל תאגידי, במיוחד בחברות חדשות בבורסה.
-
אוגנדה
-
אוזבקיסטן
-
אוסטריה
-
אוסטרליה
-
אוקראינה
-
אורוגוואי
-
אזרבייג'ן
-
איחוד
-
איחוד האמירויות הערביות
-
איטליה
-
אינדונזיה
-
איראן, רפובליקה אסלאמית
-
אירלנד
-
אל סלבדור
-
אלבניה
-
אלג'יריה
-
אנגולה
-
אסוואטיני
-
אסטוניה
-
אפגניסטן
-
אקוודור
-
ארגנטינה
-
ארה״ב
-
ארמניה
-
אתיופיה
-
בהאמה
-
בולגריה
-
בוליביה
-
בוצואנה
-
בחריין
-
בלארוס
-
בלגיה
-
בנגלדש
-
ברוניי דארוסלם
-
ברזיל
-
בריטניה
-
ג'ורג'יה
-
ג'מייקה
-
גאנה
-
גרמניה
-
דנמרק
-
דרום אפריקה
-
האיטי
-
הודו
-
הולנד
-
הונג קונג
-
הונגריה
-
הרפובליקה הדומיניקנית
-
וייטנאם
-
ונצואלה
-
זימבבואה
-
זמביה
-
חוף השנהב
-
טג'יקיסטן
-
טורקיה
-
טייוואן, מחוז סין
-
טנזניה
-
טרינידד וטובגו
-
יוון
-
יפן
-
ירדן
-
ישראל
-
כווית
-
לאוס
-
לבנון
-
לוב
-
לוקסמבורג
-
לטביה
-
ליטא
-
לסוטו
-
מאוריציוס
-
מדגסקר
-
מוזמביק
-
מולדובה
-
מונגוליה
-
מונטנגרו
-
מיאנמר
-
מלזיה
-
מלטה
-
מצרים
-
מקדוניה הצפונית
-
מקסיקו
-
מרוקו
-
נורבגיה
-
ניגריה
-
ניו זילנד
-
נמיביה
-
נפאל
-
סומליה
-
סוריה
-
סין
-
סינגפור
-
סלובניה
-
סלובקיה
-
ספרד
-
סרביה
-
סרי לנקה
-
עומאן
-
עיראק
-
ערב הסעודית
-
פולין
-
פורטו ריקו
-
פורטוגל
-
פיליפינים
-
פינלנד
-
פלסטין
-
פנמה
-
פפואה גינאה החדשה
-
פקיסטן
-
פרגוואי
-
פרו
-
צ'ילה
-
צרפת
-
צ׳כיה
-
קובה
-
קולומביה
-
קונגו
-
קונגו ד׳
-
קוסטה ריקה
-
קוריאה
-
קזחסטן
-
קטאר
-
קירגיזסטן
-
קמבודיה
-
קמרון
-
קנדה
-
קניה
-
קפריסין
-
קרואטיה
-
רואנדה
-
רומניה
-
שוודיה
-
שוויץ
-
תאילנד
-
תוניסיה
-
תימן
- Forex
- Crypto
