SEC ने प्रतिभूति धोखाधड़ी निपटान आदेश को रद्द करने का अनुरोध अस्वीकार किया

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SEC ने प्रतिभूति धोखाधड़ी निपटान आदेश को रद्द करने का अनुरोध अस्वीकार किया — SEC धोखाधड़ी आदेश को बरकरार रखता है

सितंबर 2024 की एक Securities and Exchange Commission समझौता अब भी प्रभावी है क्योंकि इवान एच. कैट्ज़ यह साबित करने में असफल रहे कि असाधारण परिस्थितियाँ इस समझौते को रद्द करने के लिए पर्याप्त हैं। इस निर्णय के तहत वे वित्तीय दंड और अनुपालन दायित्वों के तहत बने रहेंगे, जो यह निष्कर्ष निकालने पर आधारित हैं कि कैट्ज़ ने संभावित निवेशकों को जाली ऑडिट सामग्री प्रदान की थी।

हाइलाइट्स

काट्ज़ का 27 सितंबर, 2024 के SEC प्रतिभूति धोखाधड़ी समझौते को निरस्त करने का अनुरोध अस्वीकार कर दिया गया, क्योंकि वे पर्याप्त परिस्थितियाँ दिखाने में असफल रहे।
मूल समझौते के प्रतिबंध यथावत हैं, जिनमें एक रोक-आदेश, $98,542.97 की नागरिक दंड राशि, और $103,940.80 की वसूली एवं ब्याज शामिल हैं।
काट्ज़ के लिए एक अनौपचारिक भुगतान योजना अगस्त 2026 तक चलती है, जिसमें प्रवर्तन तब तक स्थगित रहेगा जब तक मासिक भुगतान जारी रहते हैं और समझौते की शर्तें अपरिवर्तित रहती हैं।

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आयोग का निर्णय 2024 के समझौते को बरकरार रखता है

जैसा कि Securities and Exchange Commission द्वारा रिपोर्ट किया गया, कैट्ज़ ने नियामक से अनुरोध किया था कि वह 27 सितंबर, 2024 को उनके समझौता प्रस्ताव को स्वीकार करने के बाद जारी किए गए आदेश को रद्द कर दे, लेकिन एजेंसी का कहना है कि वे अंतिम समझौते को पलटने के लिए आवश्यक उच्च मानदंड को पूरा नहीं करते हैं।

SEC का कहना है कि अदालतों और आयोग ने लंबे समय से समझौते की अंतिमता में मजबूत रुचि पर जोर दिया है, जिसका अर्थ है कि ऐसा आदेश रद्द करने के लिए पक्ष को ठोस परिस्थितियाँ दिखानी होती हैं। इस मामले में, आयोग का कहना है कि कैट्ज़ के तर्क—जिनमें असंबंधित नागरिक प्रवर्तन कार्रवाइयों का उल्लेख, आदेश के परिणामों की गंभीरता और यह दावा कि उन्होंने पूरी सावधानी बरती—मूल समझौते में बदलाव के लिए पर्याप्त नहीं हैं।

यह समझौता आदेश कैट्ज़ की भूमिका से संबंधित है, जिसमें वे एक मुद्रा-व्यापार फंड के मुख्य परिचालन अधिकारी और सामान्य सलाहकार थे, जिसे उन्होंने दो भाइयों के साथ मिलकर स्थापित किया था। आयोग ने पाया कि उन्होंने संभावित निवेशकों को जाली ऑडिट सामग्री प्रदान कर संघीय प्रतिभूति कानूनों का उल्लंघन किया और दस्तावेजों की वैधता की पुष्टि करने के लिए उचित कदम नहीं उठाए, जबकि उनकी मुद्रा-व्यापार में सीमित अनुभव, भाइयों के साथ पूर्व संबंध की कमी और उनकी ईमानदारी को लेकर व्यक्त की गई चिंताएँ थीं।

दंड और भुगतान योजना प्रभावी बनी रहती है

आदेश में वे दंड बरकरार हैं, जिन पर कैट्ज़ ने अपने समझौता प्रस्ताव में सहमति दी थी, जिनमें एक रोक-निर्देश, $98,542.97 का नागरिक दंड और $103,940.80 की वसूली और ब्याज शामिल है।

कैट्ज़ द्वारा मौद्रिक दंड का भुगतान न करने के बाद, SEC के प्रवर्तन प्रभाग ने समझौता आदेश को लागू करने के लिए जिला अदालत का निर्णय प्राप्त किया। जब वे फिर से भुगतान करने में असफल रहे, तो अगस्त 2025 में पक्षों ने एक अनौपचारिक भुगतान योजना पर सहमति जताई, जिसके तहत कैट्ज़ अगस्त 2026 तक आयोग को मासिक भुगतान करेंगे, जबकि प्रभाग तब तक अतिरिक्त प्रवर्तन कदम नहीं उठाएगा जब तक वे योजना का पालन करते हैं।

आवेदन अस्वीकृत होने के साथ, SEC का कहना है कि कैट्ज़ ने समझौता आदेश को रद्द करने के लिए पर्याप्त ठोस परिस्थितियाँ प्रस्तुत नहीं की हैं, जिससे मूल समझौता और उसका प्रवर्तन ढांचा अपरिवर्तित रहता है।

SEC संघर्ष खनिज प्रकटीकरण आवश्यकताओं पर हमारी पहले की रिपोर्ट में बताया गया था कि कैसे हाउस फाइनेंशियल सर्विसेज कमेटी के नेताओं ने Trump प्रशासन से डोड-फ्रैंक ढांचे को संशोधित, माफ या समाप्त करने का आग्रह किया था। हमने उनके इस तर्क का उल्लेख किया था कि मौजूदा नियम U.S. की महत्वपूर्ण खनिज आपूर्ति श्रृंखलाओं तक पहुंच को कमजोर करते हैं और चीन पर रणनीतिक निर्भरता बढ़ा सकते हैं, जिससे प्रभावित कंपनियों के लिए अनुपालन और सोर्सिंग निर्णयों का पुनर्निर्धारण हो सकता है।

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