वेस्टर्न एसेट को ट्रेडिंग नियंत्रण में विफलताओं के कारण SEC की ओर से प्रतिबंधों का सामना करना पड़ रहा है

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वेस्टर्न एसेट को ट्रेडिंग नियंत्रण में विफलताओं के कारण SEC की ओर से प्रतिबंधों का सामना करना पड़ रहा है — SEC ने वेस्टर्न एसेट पर प्रतिबंध लगाए

वेस्टर्न एसेट मैनेजमेंट कंपनी को प्रशासनिक प्रतिबंधों का सामना करना पड़ रहा है क्योंकि U.S. नियामकों ने पाया कि यह अपने पूर्व सह-चीफ इन्वेस्टमेंट ऑफिसर से जुड़ी अनुचित ट्रेडिंग आवंटन प्रथाओं को रोकने में विफल रही। यह कार्रवाई जनवरी 2021 से अक्टूबर 2023 तक की गतिविधियों पर केंद्रित है और SEC द्वारा नवंबर 2024 में स्टीफन केनेथ लीच II के खिलाफ अदालत में दायर मामले के बाद की गई है।

हाइलाइट्स

SEC ने जनवरी 2021 से अक्टूबर 2023 के बीच सैकड़ों मिलियन डॉलर से जुड़े ट्रेड आवंटन में विफलताओं के संबंध में वेस्टर्न एसेट मैनेजमेंट के निपटान प्रस्ताव को स्वीकार किया और कार्यवाही शुरू की।
पूर्व सह-चीफ इन्वेस्टमेंट ऑफिसर स्टीफन केनेथ लीच II पर आरोप है कि उन्होंने एक चेरी-पिकिंग योजना चलाई, जिसमें पहले दिन के लाभ पसंदीदा पोर्टफोलियो को और नुकसान अप्रिय पोर्टफोलियो को आवंटित किए।
वेस्टर्न एसेट ने एडवाइजर्स एक्ट की धाराओं 206(2) और 206(4) का जानबूझकर उल्लंघन किया, जिससे उस पर प्रतिबंध लगाए गए हैं जो U.S. एसेट मैनेजर्स के लिए ट्रेड आवंटन नियंत्रण और अनुपालन पर नियामक ध्यान को और मजबूत करते हैं।

यह लेख मूल से अनुवादित किया गया था। हमारे संवाददाता द्वारा मूल संस्करण पढ़ें यहाँ.

SEC समझौता और कथित नियंत्रण विफलताएँ

जैसा कि Securities and Exchange Commission द्वारा रिपोर्ट किया गया है, एजेंसी ने वेस्टर्न एसेट मैनेजमेंट कंपनी, LLC के खिलाफ सार्वजनिक प्रशासनिक और रोकथाम कार्यवाही शुरू की है और उन कार्यवाहियों से पहले कंपनी के समझौते के प्रस्ताव को स्वीकार किया है।

SEC का कहना है कि यह मामला वेस्टर्न एसेट की अपने पूर्व सह-चीफ इन्वेस्टमेंट ऑफिसर, स्टीफन केनेथ लीच II से संबंधित गतिविधियों से उत्पन्न हुआ है। नवंबर 2024 में, आयोग ने लीच पर जिला अदालत में आरोप लगाया कि उन्होंने एक चेरी-पिकिंग योजना के तहत शुद्ध वास्तविक और अवास्तविक पहले दिन के लाभ वाले ट्रेडों को पसंदीदा पोर्टफोलियो में असमान रूप से आवंटित किया, जबकि पहले दिन के नुकसान वाले ट्रेडों को अप्रिय पोर्टफोलियो में सौंपा।

आदेश के अनुसार, कथित योजना जनवरी 2021 से अक्टूबर 2023 तक चलती है और इसमें सैकड़ों मिलियन डॉलर के ट्रेड शामिल हैं। आयोग का कहना है कि वेस्टर्न एसेट को पता था कि लीच की ट्रेडिंग प्रथाएँ कंपनी के अन्य कर्मचारियों से अलग थीं, लेकिन उसने इस आचरण का पता लगाने और रोकने या यह सुनिश्चित करने के लिए उचित कदम नहीं उठाए कि ये कार्य उसकी फिड्यूशियरी जिम्मेदारियों और ग्राहक प्रकटीकरण के अनुरूप हैं।

एडवाइजर्स एक्ट उल्लंघन और बाजार प्रभाव

SEC का कहना है कि वेस्टर्न एसेट ने एडवाइजर्स एक्ट की धारा 206(2) और 206(4) का जानबूझकर उल्लंघन किया। आयोग का कहना है कि आदेश में वर्णित आचरण के आधार पर प्रतिबंध उपयुक्त और जनहित में हैं।

यह मामला निवेश सलाहकारों पर ट्रेड आवंटन, पोर्टफोलियो निगरानी और अनुपालन निगरानी पर नियंत्रण बनाए रखने के लिए नियामक दबाव को उजागर करता है। U.S. में एसेट मैनेजरों के लिए, यह कार्रवाई इस बात को रेखांकित करती है कि कंपनियों को न केवल वरिष्ठ निवेश कर्मचारियों द्वारा धोखाधड़ीपूर्ण गतिविधियों के लिए, बल्कि फिड्यूशियरी दायित्वों के विपरीत आचरण की पहचान करने और उसे रोकने में विफल रहने के लिए भी प्रवर्तन परिणामों का सामना करना पड़ सकता है।

कैलिफ़ोर्निया द्वारा पैरामाउंट के प्रस्तावित $110 बिलियन के वार्नर ब्रदर्स अधिग्रहण की प्रतिस्पर्धा-विरोधी समीक्षा एक महत्वपूर्ण निर्णय बिंदु के करीब पहुँच रही है, जिसमें अटॉर्नी जनरल रॉब बॉन्टा यह विचार कर रहे हैं कि क्या सौदे को रोकने के लिए मुकदमा दायर किया जाए, क्योंकि U.S. और यूरोपीय समयसीमा सख्त हो रही हैं। हमारे पहले के लेख में उल्लेख किया गया था कि उद्योग समूहों ने चेतावनी दी है कि यह विलय प्रतिस्पर्धा को कम कर सकता है, वेतन पर दबाव डाल सकता है और कीमतें बढ़ा सकता है, जबकि कैलिफ़ोर्निया अपनी प्रतिस्पर्धा-विरोधी प्रवर्तन क्षमता का विस्तार कर रहा है और अन्य राज्यों के साथ संभावित समन्वय की संभावना तलाश रहा है।

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