NYSE ने इक्विटी ट्रेडिंग परमिट के लिए सर्वश्रेष्ठ निष्पादन नियम परिवर्तन दायर किया

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Ashutosh Sureka

09.06.2026

NYSE ने इक्विटी ट्रेडिंग परमिट के लिए सर्वश्रेष्ठ निष्पादन नियम परिवर्तन दायर किया — NYSE ने व्यापार नियमों को कड़ा किया

NYSE National अपने बाजार आचरण ढांचे को इक्विटी ट्रेडिंग परमिट धारकों और संबद्ध व्यक्तियों के लिए एक नए सर्वश्रेष्ठ निष्पादन नियम के साथ अपडेट करने की दिशा में बढ़ रहा है। यह प्रस्ताव, 29 मई, 2026 को दायर किया गया और 9 जून, 2026 को Securities and Exchange Commission द्वारा टिप्पणी के लिए प्रकाशित किया गया, ग्राहक आदेश सुरक्षा को मजबूत करने और एक्सचेंज की आवश्यकताओं को पूर्व Nasdaq और NYSE मानकों के साथ संरेखित करने के लिए डिज़ाइन किया गया है।

हाइलाइट्स

NYSE ने नियम 11.5310 को अपनाने के लिए आवेदन किया, जो नियम 11.12.10 की जगह लेगा, ताकि ETP धारकों और संबद्ध व्यक्तियों के लिए सर्वोत्तम निष्पादन दायित्वों को मानकीकृत किया जा सके।
प्रस्तावित नियम, जो Nasdaq PHLX और NYSE मानकों पर आधारित है, ग्राहकों के लिए सर्वोत्तम निष्पादन सुनिश्चित करने में उचित परिश्रम का आकलन करने के लिए पाँच कारकों को परिभाषित करता है।
तत्काल प्रभाव के लिए दायर किए गए इस नियम के तहत NYSE National को एक्सचेंज एक्ट की धारा 6(b)(5) के अनुरूप लाया गया है, ताकि निवेशक संरक्षण और न्यायसंगत बाजार प्रथाओं का समर्थन किया जा सके।

यह लेख मूल से अनुवादित किया गया था। हमारे संवाददाता द्वारा मूल संस्करण पढ़ें यहाँ.

नियम में बदलाव और फाइलिंग की समयसीमा

Securities and Exchange Commission ने सूचना प्रकाशित की है कि NYSE National ने प्रस्तावित नियम परिवर्तन दायर किया है ताकि नया नियम 11.5310 अपनाया जा सके, जो वर्तमान नियम 11.12.10 की जगह लेगा और ETP धारकों और संबद्ध व्यक्तियों के लिए सर्वश्रेष्ठ निष्पादन दायित्व निर्धारित करेगा।

एक्सचेंज का कहना है कि नया नियम Nasdaq PHLX नियम जनरल 9, सेक्शन 11 और NYSE नियम 5310 पर आधारित है। इसका उद्देश्य यह नियंत्रित करना है कि सदस्य ग्राहक आदेशों के लिए सर्वोत्तम बाजार प्राप्त करने के लिए कितनी उचित सावधानी बरतते हैं ताकि लेन-देन सबसे अनुकूल उपलब्ध कीमतों पर निष्पादित हो सकें।

फाइलिंग में कहा गया है कि यह आकलन करने के लिए कि क्या किसी ETP धारक ने उचित सावधानी बरती, पांच कारकों पर विचार किया जाएगा, जिनमें सुरक्षा के लिए बाजार का चरित्र, लेन-देन का आकार और प्रकार, जांचे गए बाजारों की संख्या, उद्धरण की उपलब्धता, और फर्म या संबद्ध व्यक्ति को आदेश की शर्तें और स्थितियां शामिल हैं।

NYSE National ने सर्वश्रेष्ठ निष्पादन कर्तव्यों पर अतिरिक्त मार्गदर्शन प्रदान करने के लिए पूरक सामग्री का भी प्रस्ताव रखा है। एक्सचेंज ने यह परिवर्तन तात्कालिक प्रभावशीलता के लिए Securities Exchange Act की धारा 19(b)(3)(A)(iii) और नियम 19b-4(f)(6) के तहत दायर किया है।

निवेशक संरक्षण और बाजार पर प्रभाव

एक्सचेंज का तर्क है कि प्रस्ताव अधिनियम की धारा 6(b) और विशेष रूप से धारा 6(b)(5) के अनुरूप है, जो धोखाधड़ी और हेरफेरपूर्ण कृत्यों को रोकने, न्यायसंगत व्यापार सिद्धांतों को बढ़ावा देने, और एक स्वतंत्र और खुली बाजार प्रणाली का समर्थन करने पर केंद्रित है।

NYSE National का कहना है कि नियम परिवर्तन प्रतिस्पर्धा पर कोई अनावश्यक या अनुचित बोझ नहीं डालता है। अपनी आवश्यकताओं को मौजूदा Nasdaq और NYSE सर्वश्रेष्ठ निष्पादन ढांचे के करीब लाकर, यह प्रस्ताव आदेश प्रबंधन और ग्राहक व्यवहार के लिए अपेक्षाओं को मानकीकृत करने के लिए अनुपालन-केंद्रित प्रयास का संकेत देता है, जिससे U.S. इक्विटी बाजारों में एकरूपता आएगी।

आयोग फाइल नंबर SR-NYSENAT-2026-16 के तहत फाइलिंग पर सार्वजनिक टिप्पणी आमंत्रित कर रहा है। टिप्पणियां SEC के ऑनलाइन फॉर्म या ईमेल के माध्यम से इलेक्ट्रॉनिक रूप से प्रस्तुत की जा सकती हैं, या वाशिंगटन में एजेंसी को कागजी रूप में भेजी जा सकती हैं।

UK समेकित इक्विटी टेप बहस पर हमारा पिछला लेख में बताया गया था कि London Stock Exchange Group Financial Conduct Authority से पोस्ट-ट्रेड-ओनली मॉडल अपनाने का आग्रह कर रहा है, न कि ऐसा मॉडल जिसमें प्री-ट्रेड कोट्स भी शामिल हों। इसमें पारदर्शिता प्रोत्साहनों, बाजार डेटा पर व्यावसायिक प्रभाव, और व्यापक संदर्भ में इक्विटी ट्रेडिंग के लिट वेन्यू से दूर जाने की प्रवृत्ति के बारे में चिंताएं बताई गई थीं, जो FCA के अपेक्षित जुलाई निर्णय से पहले बढ़ रही हैं।

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