Az OANDA megállapodott az NFA-val a megfelelési problémák miatt
Az OANDA rendezi az NFA szabályozási ügyét
Az OANDA Corporation, az OANDA Group globális forex bróker amerikai részlege, egy sor állítólagos szabályozási jogsértést követően megegyezett az amerikai Nemzeti Futures Szövetséggel (NFA). Az NFA hivatalos határozatot adott ki, amelyben elfogadta az OANDA által benyújtott egyezségi ajánlatot a szabályozó hatóság által eredetileg benyújtott panasz megoldására.
A vállalat közleménye szerint az NFA panasza több évet ölel fel, és több jogsértést is tartalmaz. Az egyik fő probléma az volt, hogy az OANDA 2023 januárjától augusztusáig nem szedte be az előírt biztosítékokat az anyavállalattól - az OANDA Global Corporationtől (OGC) - a devizaügyletek során. Ráadásul ezeket a tranzakciókat állítólag a devizakitettség helytelen kezelése miatt a nettó tőkeszámításokban tévesen mutatták ki.
További jogsértések és felügyeleti aggályok
Azt is jelentették, hogy 2021 augusztusától 2023 februárjáig a vállalat nem szedett be megfelelően biztosítékot az amerikai lakossági ügyfelektől bizonyos devizaügyleteknél. 2022-ben egy harmadik féltől származó platformon ármegjelenítési probléma lépett fel, amely befolyásolta az ügyfélélményt.
Továbbá 2023 elejétől 2024 közepéig az OANDA nem hozta teljes mértékben nyilvánosságra egy kriptopénz brókerrel való kapcsolatát az amerikai ügyfeleknek nyújtott spot kriptokereskedelmi szolgáltatásokkal kapcsolatos marketinganyagokban. Ezt az átláthatóság hiányát megfelelési hibaként említették. Az utolsó vádpont a vállalat működésének és alkalmazottainak elégtelen felügyeletére vonatkozott.
A vállalat válasza és a korrekciós intézkedések
Bár az OANDA nem ismerte el és nem is tagadta a vádakat, a vállalat egyetértett az NFA megállapításaival, és a megegyezés részeként vállalta a felelősséget.
Hivatalos nyilatkozatában az OANDA hangsúlyozta a szabályozói megfelelés iránti elkötelezettségét, és megjegyezte, hogy a felvetett problémák kezelése érdekében széles körű korrekciós intézkedéseket hajtott végre, beleértve a belső működési reformokat és az NFA munkatársaival való szoros együttműködést.
"Az OANDA komolyan veszi szabályozási kötelezettségeit" - áll a közleményben. A vállalat megerősítette, hogy továbbra is elkötelezett az átlátható és szabályszerű kereskedési környezet biztosítása mellett, miközben minden ajánlatában magas szintű ügyfélkiszolgálást és szabályozási integritást biztosít.
Emlékeztetőül, az OANDA korábban bejelentette, hogy cseh márkáját, a TMS Brokers-t hivatalosan visszavonja, és helyébe az OANDA név lép. A lépés célja, hogy a helyi műveleteket összehangolja az OANDA csoport globális struktúrájával, amely 2021 óta a TMS Brokers SA tulajdonosa.
