SEC elutasítja az értékpapírcsalási egyezség határozatának megsemmisítésére irányuló kérelmet

Traders Union
Minden hír
Szabályozó hatóságok
SEC elutasítja a csalási egyezség hatályon kívül helyezését

Minden hír

Vezető hírek

Szerkesztők kedvencei

Részvények

Kriptovaluták

Pénzügyi hírek

Devizák

Árupiacok

Központi bankok

Dan Blystone

03.06.2026

SEC elutasítja az értékpapírcsalási egyezség határozatának megsemmisítésére irányuló kérelmet — A SEC csalás elleni határozatát fenntartja

A Securities and Exchange Commission 2024. szeptemberi egyezsége érvényben marad, miután Evan H. Katz nem tudta meggyőzni a szabályozó hatóságot arról, hogy rendkívüli körülmények indokolnák a megállapodás visszavonását. A döntés fenntartja azokat a pénzügyi szankciókat és megfelelési kötelezettségeket, amelyek annak a megállapításnak az eredményeként születtek, hogy Katz hamisított auditanyagokat nyújtott be leendő befektetőknek.

Kiemelések

Katz kérelmét, hogy semmissé nyilvánítsák a 2024. szeptember 27-i SEC értékpapír-csalási egyezséget, elutasították, mivel nem tudott meggyőző körülményeket felmutatni.
Az eredeti egyezség szankciói érvényben maradnak, beleértve a beszüntetési és eltiltási végzést, a 98 542,97 dolláros polgári bírságot, valamint a 103 940,80 dolláros visszafizetést és kamatot.
Katz számára egy informális részletfizetési terv 2026 augusztusáig érvényes, amelynek végrehajtását felfüggesztik, amíg a havi részletek fizetése folyamatos és a megállapodás feltételei változatlanok maradnak.

Ezt a cikket az eredetiből fordítottuk. Olvassa el tudósítónk eredeti változatát itt.

A Bizottság döntése fenntartja a 2024-es egyezséget

Ahogy azt a Securities and Exchange Commission jelentette, Katz arra kérte a szabályozó hatóságot, hogy helyezze hatályon kívül a lezárt határozatot, amelyet 2024. szeptember 27-én fogadtak el a megállapodás elfogadása után, de az ügynökség szerint nem teljesíti azt a magas követelményt, amely egy végleges megállapodás felülvizsgálatához szükséges.

Az SEC szerint a bíróságok és a bizottság régóta hangsúlyozzák a megállapodások véglegességének fontosságát, vagyis annak, aki ilyen határozat visszavonását kéri, meggyőző körülményeket kell felmutatnia. Ebben az esetben a bizottság szerint Katz érvei – beleértve a független polgári végrehajtási eljárásokra való hivatkozásokat, a határozat következményeinek súlyosságát, valamint azt az állítását, hogy kellő gondossággal járt el – nem indokolják az eredeti megállapodás módosítását.

A lezárt határozat Katz szerepére vonatkozik, mint egy általa két testvérrel alapított devizakereskedési alap operatív igazgatója és jogtanácsosa. A bizottság megállapította, hogy megsértette a szövetségi értékpapír-törvényeket azzal, hogy hamisított auditanyagokat adott át leendő befektetőknek, és nem tett meg minden ésszerű lépést annak ellenőrzésére, hogy a dokumentumok valódiak-e, annak ellenére, hogy korlátozott tapasztalattal rendelkezett a devizakereskedelemben, nem volt korábbi kapcsolata a testvérekkel, és aggályait is kifejezte azok őszinteségével kapcsolatban.

A szankciók és a fizetési terv érvényben maradnak

A határozat változatlanul hagyja azokat a szankciókat, amelyekben Katz a megállapodás során megállapodott, beleértve a beszüntetési és eltiltási utasítást, a 98 542,97 dolláros polgári bírságot, valamint a 103 940,80 dolláros visszafizetést és kamatot.

Miután Katz nem fizette meg a pénzbírságokat, az SEC Végrehajtási Osztálya kerületi bírósági ítéletet szerzett a lezárt határozat végrehajtására. Amikor ismét nem fizetett, a felek 2025 augusztusában informális fizetési tervben állapodtak meg, amely szerint Katz havi részletekben fizet a bizottságnak 2026 augusztusáig, miközben az osztály tartózkodik további végrehajtási lépésektől, amíg ő betartja a tervet.

A kérelem elutasításával az SEC szerint Katz nem mutatott be olyan meggyőző körülményeket, amelyek indokolnák a lezárt határozat visszavonását, így az eredeti megállapodás és annak végrehajtási kerete változatlan marad.

Korábbi beszámolónk az SEC konfliktusos ásványokra vonatkozó közzétételi követelményeiről bemutatta, hogyan sürgették a Képviselőház Pénzügyi Szolgáltatások Bizottságának vezetői a Trump-kormányzatot a Dodd-Frank-keretrendszer módosítására, felfüggesztésére vagy megszüntetésére. Megjegyeztük, hogy szerintük a jelenlegi szabályok gyengítik az U.S. hozzáférését a kritikus ásványi ellátási láncokhoz, és növelhetik a stratégiai függőséget Kínától, ami potenciálisan átalakíthatja az érintett vállalatok megfelelési és beszerzési döntéseit.

Ez az anyag harmadik felek véleményét tartalmazhatja, a weboldalon található adatok és információk egyike sem minősül befektetési tanácsnak a Jogi nyilatkozatunk szerint. Bár szigorú Szerkesztői Integritást követünk, ez a bejegyzés tartalmazhat hivatkozásokat partnereink termékeire.

Tetszett a cikk?