A SEC végzés 2,36 millió dolláros bírságot szabott ki a Vestech Partnersre és kapcsolódó entitásokra

Traders Union
Minden hír
Szabályozói hírek
SEC bírságok a Vestech ellen

Minden hír

Szerkesztők kedvencei

Kriptohírek

Pénzügyi hírek

Piaci hangok

Brókerhírek

Szabályozói hírek

Ciaran Ryan

2 órával ezelőtt

A SEC végzés 2,36 millió dolláros bírságot szabott ki a Vestech Partnersre és kapcsolódó entitásokra — A SEC 2,36 millió dollárra bírságolta a Vestech-et

Egy Egyesült Államok-beli értékpapír-felügyeleti eljárás a befektetői kártérítési szakaszba lépett, miután a szabályozó hatóságok szankcionálták a Vestech Partners, LLC-t és a kapcsolódó alpereseket félrevezető nyilatkozatok miatt, amelyek nem regisztrált befektetési ajánlatokhoz kapcsolódtak. Az ügy legalább 2019-től 2023 közepéig tartó magatartást ölel fel, és a Bizottság már 2 364 449,64 dollárt helyezett el egy Fair Fund nevű alapban a károsult befektetők számára.

Kiemelések

A SEC 2 364 449,64 dollár megfizetésére kötelezte a Vestech Partners, a Marita Partners, az MI 15 LLC és Riadh Fakhoury cégeket be nem jegyzett befektetési ajánlatokban tett félrevezető nyilatkozatok miatt.
A 2 364 449,64 dolláros Fair Fund összeget a károsult befektetők között osztják szét, a Divízió tervének benyújtási határidejét 2027. június 22-ig meghosszabbították.
Az SEC végrehajtási intézkedése rámutat a magánalap-ajánlatokban és nem regisztrált befektetési eszközökben tett közzétételek és vezetési gyakorlatok fokozott szabályozói ellenőrzésére.

Ezt a cikket az eredetiből fordítottuk. Olvassa el tudósítónk eredeti változatát itt.

Végrehajtási határozat és kifizetési ütemterv

Ahogy azt a Securities and Exchange Commission jelentette, az ügynökség 2026. április 8-án határozatot adott ki a Vestech Partners, LLC, Marita Partners, LLC, MI 15 LLC és Riadh Fakhoury ellen, megállapítva, hogy lényegesen félrevezető nyilatkozatokat és mulasztásokat tettek nem regisztrált befektetési társaságok érdekeltségeinek ajánlataiban és értékesítéseiben. A megállapítások kiterjednek az alperesek folyamatos befektetési társaság-menedzsmentjére és magán technológiai vállalatokba történő kockázati tőke befektetéseire is.

Az SEC elrendelte, hogy az alperesek fizessenek 1 443 749,28 dollár visszatérítést, 320 700,36 dollár előzetes kamatot és 600 000 dollár polgári bírságot, így a teljes összeg 2 364 449,64 dollár. A határozat az 1933. évi Értékpapírtörvény, az 1934. évi Értékpapír-tőzsdei törvény, az 1940. évi Befektetési Tanácsadói törvény és az 1940. évi Befektetési Társasági törvény rendelkezései alapján született.

A Bizottság továbbá engedélyezi a Divízió számára, hogy 2027. június 22-ig terjessze be a javasolt kifizetési tervet. Az SEC szerint további időre van szükség a pénzalap-adminisztrátor kiválasztási és kinevezési folyamatának befejezéséhez, a kifizetési módszertan kidolgozásához, valamint a javasolt kifizetési terv elkészítéséhez.

Fair Fund szerkezete és a befektetőkre gyakorolt hatás

A Fair Fund a teljes, az alperesektől beszedett 2 364 449,64 dollárból áll, és célja, hogy a károsult befektetők között kerüljön szétosztásra a 2002. évi Sarbanes-Oxley Act 308(a) szakasza alapján. Az összeget a Bizottság által kijelölt számlán helyezték el az Egyesült Államok Pénzügyminisztériumánál, és minden felhalmozott kamat hozzáadódik az alaphoz.

A befektetők számára a következő szakasz középpontjában az áll, hogy az SEC miként alakítja ki a kifizetéseket, nem pedig további felelősség megállapítása ebben a határozatban. A befektetéskezelési és kockázati tőke szektor számára az ügy rámutat a magánalap-ajánlatokban és a nem regisztrált befektetési eszközök kezelésében tett nyilatkozatokkal kapcsolatos szabályozói ellenőrzés fokozódására.

Korábbi cikkünkben a U.S. Supreme Court döntéséről, amely támogatja az FCC belső bírságolási folyamatát, elmagyaráztuk, hogy a bíróság miként erősítette meg az ügynökség jogát pénzügyi szankciók kiszabására nagy vezeték nélküli szolgáltatókkal szemben az ügyfélhelyadatok kezelésével kapcsolatban. Megjegyeztük, hogy a döntés megerősítette a szövetségi ügynökségek végrehajtási eszköztárát a közigazgatási eljárásokkal szembeni folyamatos alkotmányos kihívások közepette, és jelezte a szabályozói ellenőrzés folytatódását az erősen szabályozott szektorokban.

Ez az anyag harmadik felek véleményét tartalmazhatja, a weboldalon található adatok és információk egyike sem minősül befektetési tanácsnak a Jogi nyilatkozatunk szerint. Bár szigorú Szerkesztői Integritást követünk, ez a bejegyzés tartalmazhat hivatkozásokat partnereink termékeire.

Tetszett a cikk?