Nasdaqは、公益のためにSECによって取引停止された証券の上場廃止を進める規則を提案

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Ashutosh Sureka

03.06.2026

Nasdaqは、公益のためにSECによって取引停止された証券の上場廃止を進める規則を提案 — Nasdaqは市場の健全性を重視

Nasdaqは、すでにU.S. Securities and Exchange Commissionによって取引停止となった証券の上場廃止権限を拡大しようとしています。この提案は現在、委員会によるさらなる審議の対象となっており、潜在的な操作の兆候に対処し、市場の健全性基準を強化することを目的としています。

ハイライト

Nasdaqは、Nasdaqが公益のためと判断した場合に、SECによって取引停止された証券の上場廃止を認める上場規則IM-5101-4の採用を申請しました。
2026年5月21日に提出された修正案第1号は技術的な詳細を追加しており、SECによるさらなる審議は2026年6月4日までに行われる予定です。
この規則は、操作、不正行為、または市場の健全性リスクに関連する証券の上場廃止に関するNasdaqの裁量権を強化し、投資家保護を高めます。

この記事は原文から翻訳されました。特派員による原文はこちら.

規則変更のタイムラインと上場廃止基準

Securities and Exchange Commissionによると、Nasdaq Stock Market LLCは、上場規則IM-5101-4の採用に関する規則変更案を提出しました。この規則により、Nasdaqが公益に資すると判断した場合、委員会によって以前に取引停止となった証券を上場廃止にできるようになります。この提案は2026年3月6日に連邦官報で公表され、Nasdaqは2026年5月21日に修正案第1号を提出し、措置の一部の説明を追加し、技術的な調整を行いました。

委員会は2026年6月4日を提出書類のさらなる審議日と指定しています。この提案の下では、取引活動が操作の可能性を示唆し、発行体がすでに取引停止の対象となっている場合、証券が上場廃止となる可能性があるとNasdaqは述べています。

Nasdaqはまた、市場の質と公衆の信頼を維持するために証券を除外する広範な裁量権を挙げています。審査の要素には、企業の所在地、取引パターン、アドバイザーや企業開示に関する懸念などが含まれます。

市場監督と投資家保護への影響

委員会は、提案された規則変更が証券取引法に合致しており、取引所に詐欺的・操作的行為を防止するための追加手段を与えつつ、投資家保護に資するよう設計されていると述べています。この措置は、上場基準を用いて公正かつ秩序ある市場を支えるという、より広範な規制枠組みの中に位置付けられています。

この提出はまた、財務状況や流動性に関するNasdaqの既存の上場要件とも整合しており、これらは市場監督構造の一部として引き続き維持されます。承認された場合、この規則は、規制当局および市場運営者が高い健全性リスクをもたらすと見なす証券を除外するための、より明確な根拠を取引所に与えることになります。

以前の記事では、法的調査の中で下落したIntuit（INTU）株について、TurboTaxの業績が予想を下回り、成長見通しが引き下げられ、人員削減が株価の下押し圧力を強めた経緯を説明しました。また、TurboTaxの価格に関する説明に関連した証券詐欺調査が規制上の不確実性を高め、テクニカル指標が弱気の勢いと高いボラティリティの継続を示していることにも言及しました。

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