金融警告および詐欺データベースの方法論

プロジェクトの目的

このプロジェクトの目的は、金融分野における公式な規制警告、執行通知、および確認された不正行為の透明性が高く一般にアクセス可能なデータベースを提供することです。

私たちの目的は次のとおりです。

• 小口投資家が規制当局の警告にアクセスしやすくするために
• 正規の企業と詐欺的な事業体との混同を減らすために；
• 金融サービス業界の透明性を高めるために;
• 無許可の金融活動に関する一般の認識を高めるために。

対象範囲

データベースは主に金融分野で活動する事業体を対象としています。

• 投資プラットフォーム
• ForexおよびCFDプロバイダー
• 暗号資産関連サービス
• バイナリーオプション事業体
• 無免許の金融仲介業者
• なりすましや不正行為で警告された企業

場合によっては、企業が直接的な詐欺以外の理由（例えば、無許可のマーケティング、認可の欠如、またはクローン活動など）で規制当局のデータベースに掲載されることがあります。そのような掲載情報は、規制当局が公開した内容に厳密に従って掲載されています。

主な情報源

すべての情報は、公式の規制当局および認定された国際データベースによって公開された公的に入手可能な情報のみに基づいています。

規制当局の情報源（公式ウェブサイト）

• ギリシャ資本市場委員会
• ニュージーランド金融市場庁
• 金融監督庁（ノルウェー）
• 金融市場監督局（リヒテンシュタイン）
• 証券委員会（Malaysia）
• 金融市場庁（フランス）
• Comisión Nacional del Mercado de Valores（スペイン）
• U.S.証券取引委員会（SEC）
• オランダ金融市場庁（AFM）
• 証券商品庁（UAE）
• 金融行動監督機構（イギリス）
• Commission de Surveillance du Secteur Financier（ルクセンブルク）
• スイス金融市場監督機構（FINMA）
• ブリティッシュコロンビア証券委員会（カナダ）
• 証券先物委員会（香港）
• ガーンジー Financial Services Commission
• デンマーク金融監督庁
• アイルランド中央銀行
• 金融市場委員会（チリ）
• 連邦金融監督庁（BaFin、ドイツ）
• キプロス証券取引委員会（CySEC）
• ウクライナ国家証券・株式市場委員会
• British Virgin Islands Financial Services Commission
• Financial Services and Markets Authority（ベルギー）
• 他の公式金融規制当局

国際集約ソース

• IOSCO投資家警告Portal

IOSCOは世界中の規制当局が発表した警告を統合しています。

データ収集およびレビューのプロセス

ステップ1 — 監視およびデータ取得

私たちは、公式の規制当局による警告リスト、執行通知、およびIOSCOの警告を継続的に監視しています。

情報の一部は、規制当局のデータベースから自動抽出によって収集されています。

ステップ2 — 編集者による確認

すべてのエントリー（自動収集された記録を含む）は、金融市場での長年の経験と国際的なコンプライアンス基準に関する深い理解を持つ責任ある編集者によって、公開前に確認および承認されます。

徹底した人による確認が行われない限り、エントリーは公開されません。

ステップ3 — ソースリンクの公開

規制当局が公式通知や公開リンクを提供する場合、透明性と追跡可能性を確保するために、それらを直接掲載しています。

会社名、ドメイン、およびクローン企業の取り扱い

公式ドメイン

規制当局が特定のウェブサイトやドメインを特定した場合、その情報は明確化のためにエントリーに含まれます。

クローン企業に関する警告

規制当局が、ある事業体が正規の認可済み企業を装っていると明言した場合、次のような目立つラベルを適用します。

「クローン企業警告 — 規制対象機関のなりすまし」

このラベルは、規制当局の文言で明確にサポートされている場合にのみ使用されます。

説明ノート

有名な認可済み企業と社名が類似している場合、利用者の混乱を防ぐために事実に基づく説明を追加することがあります。

削除および訂正ポリシー

エントリーの削除

規制当局の警告リストから企業が正式に削除された場合や、規制当局のデータベースから除外された場合、当社のデータベースからも該当するエントリを削除します。

訂正または異議申し立ての申請

会社が、自社名が誤って掲載されたこと、または警告が該当する正しい事業体に適用されていないことを示す根拠ある申立てを行った場合、当社はそのような申立てを個別に審査します。

信頼できる資料が提供された場合、不正確な情報の訂正に努めます。

規制当局コンテンツに関する責任の免責事項

私たちは規制当局の警告を作成したり、影響を与えたりすることはありません。

すべての規制当局からの通知は、発行元当局の責任となります。

私たちの役割は、公開されている情報を独立した、構造化された、かつアクセスしやすい形で提供することに限定されています。

私たちは、第三者の規制当局による公表内容の正確性や表現について責任を負いかねます。これらの内容は当方で管理しておりません。

なぜこの内容を公開するのか

規制当局の警告やリスク関連情報を公開することは、世界中の投資家保護およびコンプライアンス重視のサービスにおいて一般的な慣行です。

同様の公的警告データベースは、規制当局、消費者保護団体、および金融透明性プラットフォームによって運営されています。

私たちの編集チームは、金融市場、ブローカー分析、リスク評価において豊富な経験を有しており、情報が責任を持って処理され、適切な注意をもって提示されることを保証しています。

このデータベースは、ユーザーのための透明性ツールおよび教育リソースとして機能することを目的としています。

正確性と更新への取り組み

私たちは定期的に見直しています。

• 規制当局の警告リストの更新
• 新しいIOSCO警告
• 公式通知の削除または修正
• 影響を受けた当事者によって提出された訂正依頼

公式のステータスが変更された場合、エントリーは速やかに更新または削除されます。

制限事項

• 規制当局の警告は特定の法域内のみに適用される場合があります
• 掲載は有罪判決を意味するものではありません
• 詐欺的なスキームは頻繁にドメインや名称を変更する場合があります
• ユーザーは必ず規制当局に直接ライセンスの有無を確認してください

プロジェクトの目的

このデータベースの目的は次のとおりです。

• 規制当局の警告への一般のアクセスを向上させる
• 無許可の金融サービスへの接触を減らす
• 金融セクターの透明性を支援
• 公式情報源を通じてユーザーが潜在的なリスクを特定できるよう支援する

私たちは金融に関する推奨を行っていません。ご利用者は、いかなる金融サービス提供者と取引を行う前に、ご自身で独立した調査を行ってください。