វិធីសាស្រ្តសម្រាប់មូលដ្ឋានទិន្នន័យព្រមានហិរញ្ញវត្ថុ និងការលួចបន្លំ

ទំព័រនេះត្រូវបានបកប្រែដោយស្វ័យប្រវត្តិ អានកំណែភាសាអង់គ្លេសផ្លូវការដើម

គោលបំណងនៃគម្រោង

គោលបំណងនៃគម្រោងនេះគឺផ្តល់ឱ្យមានមូលដ្ឋានទិន្នន័យសាធារណៈដែលមានភាពថ្លៃថ្នូរនិងអាចចូលប្រើបានសម្រាប់ការព្រមានផ្លូវការរបស់អាជ្ញាធរគ្រប់គ្រង កំណត់សម្គាល់អនុវត្តន៍ និងការបំពានដែលត្រូវបានកំណត់ក្នុងវិស័យហិរញ្ញវត្ថុ។

គោលបំណងរបស់យើងមានដូចតទៅ៖

ដើម្បីបង្កើនការចូលដំណើរការជូនដំណឹងពីអ្នកត្រួតពិនិត្យសម្រាប់អ្នកប្រើប្រាស់រាយ;
ដើម្បីកាត់បន្ថយការភាន់ច្រឡំរវាងក្រុមហ៊ុនស្របច្បាប់ និងអង្គភាពក្លែងបន្លំ;
ដើម្បីបង្កើនភាពថ្លៃថ្នូរនៅក្នុងឧស្សាហកម្មសេវាកម្មហិរញ្ញវត្ថុ;
ដើម្បីគាំទ្រការយល់ដឹងសាធារណៈអំពីសកម្មភាពហិរញ្ញវត្ថុដែលគ្មានការអនុញ្ញាត។

វិសាលភាពនៃការត្រួតពិនិត្យ

មូលដ្ឋានទិន្នន័យនេះគ្របដណ្តប់ជាចម្បងលើអង្គភាពដែលប្រតិបត្តិការនៅក្នុងវិស័យហិរញ្ញវត្ថុ រួមមាន៖

វេទិកាការវិនិយោគ
អ្នកផ្តល់សេវា Forex និង CFD
សេវាកម្មដែលពាក់ព័ន្ធនឹងគ្រឿងបន្លាស់ឌីជីថល
អង្គភាពជម្រើសទ្វេភាគ
ជនជាប់ពាក់ព័ន្ធហិរញ្ញវត្ថុដែលមិនមានអាជ្ញាប័ណ្ណ
ក្រុមហ៊ុនដែលត្រូវបានសម្គាល់ថាបោកប្រាស់ឬមានអំពើមិនត្រឹមត្រូវ

ក្នុងករណីខ្លះ ក្រុមហ៊ុនអាចបង្ហាញខ្លួននៅក្នុងមូលដ្ឋានទិន្នន័យរដ្ឋបាលសម្រាប់ហេតុផលផ្សេងទៀតក្រៅពីការលួចបន្លំដោយផ្ទាល់ (ឧទាហរណ៍ ការផ្សព្វផ្សាយដោយគ្មានការអនុញ្ញាត ការខ្វះការអនុញ្ញាត ឬសកម្មភាពក្លែងបន្លំ)។ ការចុះបញ្ជីបែបនេះត្រូវបានរួមបញ្ចូលតាមរបៀបដូចដែលបានបោះពុម្ពផ្សាយដោយអាជ្ញាធរ។

ប្រភពព័ត៌មានចម្បង

ធាតុទាំងអស់ត្រូវបានផ្អែកតែប៉ុណ្ណោះលើព័ត៌មានសាធារណៈដែលបានផ្សព្វផ្សាយដោយអាជ្ញាធរគ្រប់គ្រងផ្លូវការនិងមូលដ្ឋានទិន្នន័យអន្តរជាតិដែលត្រូវបានទទួលស្គាល់។

ប្រភពក្រមប្បវេណី (វេបសាយផ្លូវការណ៍)

ប្រភពសរុបអន្តរជាតិ

ការជូនដំណឹងដល់អ្នកវិនិយោគ IOSCO Portal

IOSCO បង្រួបបង្រួមការព្រមានដែលបានផ្សព្វផ្សាយដោយអ្នកត្រួតពិនិត្យពីទូទាំងពិភពលោក។

ដំណើរការប្រមូលទិន្នន័យ និងពិនិត្យឡើងវិញ

ជំហានទី ១ — ការត្រួតពិនិត្យ និងការទាញយកទិន្នន័យ

យើងតែងតែត្រួតពិនិត្យបញ្ជីព្រមានរបស់អ្នកត្រួតពិនិត្យផ្លូវការដោយបន្តបន្ទាប់ សេចក្តីជូនដំណឹងអំពីការអនុវត្ត និងការព្រមានពី IOSCO។

ផ្នែកមួយនៃព័ត៌មានត្រូវបានប្រមូលដោយការទាញយកដោយស្វ័យប្រវត្តិពីមូលដ្ឋានទិន្នន័យរបស់អ្នកត្រួតពិនិត្យ។

ជំហានទី ២ — ការត្រួតពិនិត្យដោយសារព័ត៌មាន

ធាតុទាំងអស់ រួមទាំងកំណត់ត្រាដែលបានប្រមូលដោយស្វ័យប្រវត្តិ ត្រូវបានពិនិត្យ និងអនុម័តដោយអ្នកនិពន្ធដែលមានបទពិសោធន៍ជាច្រើនឆ្នាំនៅក្នុងទីផ្សារហិរញ្ញវត្ថុ និងមានការយល់ដឹងយ៉ាងខ្លាំងអំពីស្តង់ដារអន្ដរជាតិសម្រាប់ការអនុលោមតាមមុនពេលផ្សព្វផ្សាយ។

មិនមានធាតុណាមួយត្រូវបានផ្សព្វផ្សាយដោយគ្មានការត្រួតពិនិត្យដោយមនុស្សយ៉ាងម៉ត់ចត់ទេ។

ជំហានទី ៣ — ការបោះពុម្ពផ្សាយតំណភ្ជាប់ប្រភព

នៅពេលណាដែលអាជ្ញាធរផ្តល់សេចក្តីជូនដំណឹងផ្លូវការឬតំណភ្ជាប់ការបោះពុម្ពផ្សាយ យើងនឹងបញ្ចូលវាដោយផ្ទាល់ ដើម្បីធានាថាមានភាពថ្លៃថ្នូរនិងអាចតាមដានបាន។

ការដោះស្រាយឈ្មោះក្រុមហ៊ុន ដែន និងក្រុមហ៊ុនក្លែងបន្លំ

ដែនផ្លូវការជាផ្លូវការ

បើសិនជាអាជ្ញាធរមួយកំណត់អត្តសញ្ញាណវេបសាយ ឬដូមេនជាក់លាក់ណាមួយ វានឹងត្រូវបានបញ្ចូលក្នុងធាតុនោះសម្រាប់ការបញ្ជាក់។

ការព្រមានអំពីក្រុមហ៊ុនចម្លង

បើសិនជាអាជ្ញាធរមួយបញ្ជាក់ថាអង្គភាពណាមួយកំពុងបំភាន់ជាក្រុមហ៊ុនដែលមានអាជ្ញាប័ណ្ណត្រឹមត្រូវ យើងនឹងដាក់ស្លាកមួយឲ្យមើលឃើញដូចជា៖

“ការព្រមានអំពីក្រុមហ៊ុនក្លែងបន្លំ — កំពុងបំភាន់ថាជាអង្គភាពដែលមានការត្រួតពិនិត្យ”

ស្លាកនេះត្រូវបានប្រើតែពេលមានការគាំទ្រយ៉ាងច្បាស់ដោយភាសារបស់អ្នកត្រួតពិនិត្យ។

កំណត់ចំណាំបញ្ជាក់

បើឈ្មោះក្រុមហ៊ុនស្រដៀងនឹងក្រុមហ៊ុនដែលមានអាជ្ញាប័ណ្ណល្បីៗ យើងអាចបន្ថែមការពន្យល់ជាក់ស្តែងដើម្បីការពារការភាន់ច្រឡំសម្រាប់អ្នកប្រើប្រាស់។

គោលនយោបាយសម្រាប់ការដកចេញ និងកែតម្រូវ

ការដកចេញធាតុ

បើក្រុមហ៊ុនណាមួយត្រូវបានដកចេញពីបញ្ជីព្រមានរបស់អ្នកត្រួតពិនិត្យឬត្រូវបានដកចេញពីមូលដ្ឋានទិន្នន័យរបស់អ្នកត្រួតពិនិត្យយ៉ាងផ្លូវការ យើងក៏នឹងដកចេញធាតុនោះពីមូលដ្ឋានទិន្នន័យរបស់យើងផងដែរ។

សំណើសុំកែសម្រួល ឬដាក់ស្នើជម្លោះ

បើក្រុមហ៊ុនណាមួយផ្តល់សំណើដែលមានភស្តុតាងបង្ហាញថាឈ្មោះរបស់ខ្លួនត្រូវបានបញ្ចូលដោយច្រឡំ ឬការព្រមានមិនទាក់ទងនឹងអង្គភាពត្រឹមត្រូវ យើងនឹងពិនិត្យមើលការអះអាងដូចនេះដោយផ្ទាល់ខ្លួន។

យើងត្រូវប្តេជ្ញាចិត្តក្នុងការកែសម្រួលកំហុសប្រសិនបើមានការផ្តល់ឯកសារដែលអាចទុកចិត្តបាន។

ការបដិសេធខុសត្រូវសម្រាប់មាតិការបស់អ្នកត្រួតពិនិត្យ

យើងមិនបង្កើតឬប៉ះពាល់ដល់ការព្រមានផ្នែកច្បាប់នានាទេ។

សេចក្តីជូនដំណឹងទាំងអស់ពីភាគីក្រសួងត្រូវទទួលខុសត្រូវដោយអាជ្ញាធរដែលបានចេញផ្សាយ។

តួនាទីរបស់យើងមានកំណត់ត្រឹមតែផ្តល់នូវការបង្ហាញព័ត៌មានសាធារណៈដែលមានស្ថេរភាព ដោយមានរចនាសម្ព័ន្ធ និងងាយស្រួលចូលប្រើ។

យើងមិនអាចទទួលខុសត្រូវចំពោះភាពត្រឹមត្រូវ ឬពាក្យសម្រួលនៃការបោះពុម្ពផ្សាយរបស់អ្នកគ្រប់គ្រងភាគីទីបីទេ ព្រោះយើងមិនមានអំណាចត្រួតពិនិត្យលើមាតិការបស់ពួកគេឡើយ។

ហេតុអ្វីបានជាយើងផ្សព្វផ្សាយមាតិកានេះ

ការបោះពុម្ពផ្សាយការព្រមានពីអ្នកត្រួតពិនិត្យ និងព័ត៌មានទាក់ទងនឹងហានិភ័យ គឺជាការអនុវត្តធម្មតា នៅក្នុងសេវាកម្មការពារវិនិយោគិន និងផ្តោតលើការអនុលោមតាមច្បាប់ទូទាំងពិភពលោក។

មូលដ្ឋានទិន្នន័យជូនដំណឹងសាធារណៈប្រភេទដូចគ្នាត្រូវបានថែរក្សាដោយអាជ្ញាធរគ្រប់គ្រង អង្គការការពារអ្នកប្រើប្រាស់ និងវេទិកាពន្លឺផ្នែកហិរញ្ញវត្ថុ។

ក្រុមកែសម្រួលរបស់យើងមានបទពិសោធន៍យ៉ាងទូលំទូលាយក្នុងទីផ្សារហិរញ្ញវត្ថុ ការវិភាគភ្នាក់ងារជួញដូរ និងការប៉ាន់ប្រមាណហានិភ័យ ដើម្បីធានាថាព័ត៌មានត្រូវបានដំណើរការដោយមានការទទួលខុសត្រូវ និងបង្ហាញជាមួយការប្រុងប្រយ័ត្នដ៏សមស្រប។

មូលដ្ឋានទិន្នន័យនេះមានបំណងបម្រើជាឧបករណ៍បង្ហាញភាពថ្លៃថ្នូរ និងជាវិធានសិក្សាសម្រាប់អ្នកប្រើប្រាស់។

ការប្តេជ្ញាចិត្តចំពោះភាពត្រឹមត្រូវ និងការធ្វើបច្ចុប្បន្នភាព

យើងពិនិត្យឡើងវិញជាប្រចាំ៖

បច្ចុប្បន្នភាពក្នុងបញ្ជីព្រមានរបស់អ្នកត្រួតពិនិត្យ
ការជូនដំណឹងថ្មីៗពី IOSCO
ការដកចេញ ឬកែសម្រួលសេចក្តីជូនដំណឹងផ្លូវការជាផ្លូវការ
សំណើសុំកែសម្រួលដែលបានដាក់ស្នើដោយភាគីដែលទទួលផលប៉ះពាល់

ធាតុត្រូវបានធ្វើបច្ចុប្បន្នភាព ឬលុបចេញភ្លាមៗនៅពេលស្ថានភាពផ្លូវការប្រែប្រួល។

ដែនកំណត់

ការព្រមានពីភាគីក្រសួងអាចមានប្រសិទ្ធិភាពតែក្នុងដែនអាជ្ញាធរពិសេសប៉ុណ្ណោះ
ការរួមបញ្ចូលមិនមានន័យថាបានទទួលទោសឧក្រិដ្ឋកម្មទេ
គម្រោងបន្លំអាចផ្លាស់ប្តូរឈ្មោះដែនឬឈ្មោះជាញឹកញាប់
អ្នកប្រើគួរតែត្រួតពិនិត្យស្ថានភាពអាជ្ញាប័ណ្ណដោយផ្ទាល់ជាមួយអ្នកត្រួតពិនិត្យ

គោលបំណងគម្រោង

មូលដ្ឋានទិន្នន័យនេះមានគោលបំណង៖

បង្កើនការចូលប្រើសាធារណៈទៅកាន់ការព្រមានពីភារកិច្ចច្បាប់
កាត់បន្ថយការប៉ះពាល់ទៅសេវាកម្មហិរញ្ញវត្ថុដែលមិនមានការអនុញ្ញាត
គាំទ្រពន្លឺច្បាស់ក្នុងវិស័យហិរញ្ញវត្ថុ
ជួយអ្នកប្រើប្រាស់សម្គាល់ហានិភ័យអាចកើតមានតាមរយៈប្រភពផ្លូវការជាមូលដ្ឋាន

យើងមិនផ្តល់អនុសាសន៍ហិរញ្ញវត្ថុទេ។ អ្នកប្រើប្រាស់គួរតែធ្វើការស្រាវជ្រាវដោយឡែកដោយខ្លួនឯងមុនពេលចូលរួមជាមួយអ្នកផ្តល់សេវាហិរញ្ញវត្ថុណាមួយ។

សារបញ្ចូល

គោលបំណងនៃគម្រោង
វិសាលភាពនៃការត្រួតពិនិត្យ
ប្រភពព័ត៌មានចម្បង
ដំណើរការប្រមូលទិន្នន័យ និងពិនិត្យឡើងវិញ
ការដោះស្រាយឈ្មោះក្រុមហ៊ុន ដែន និងក្រុមហ៊ុនក្លែងបន្លំ
គោលនយោបាយសម្រាប់ការដកចេញ និងកែតម្រូវ
ការបដិសេធខុសត្រូវសម្រាប់មាតិការបស់អ្នកត្រួតពិនិត្យ
ហេតុអ្វីបានជាយើងផ្សព្វផ្សាយមាតិកានេះ
ការប្តេជ្ញាចិត្តចំពោះភាពត្រឹមត្រូវ និងការធ្វើបច្ចុប្បន្នភាព
ដែនកំណត់
គោលបំណងគម្រោង

វិធីសាស្រ្តមូលដ្ឋានទិន្នន័យព្រមានហិរញ្ញវត្ថុ និងការលួចបន្លំ