ASIC, 팔콘과 퍼스트 가디언 자산 청산을 위한 법원 명령 요청
2025년 4월 9일로 예정된 청문회
투자자 보호와 자산 관리에 대한 우려가 커지고 있는 가운데 호주증권투자위원회(ASIC)가 Falcon Capital Limited와 First Guardian 마스터 펀드에 대해 결정적인 법적 조치를 취했습니다.
ASIC는 연방 법원에 팔콘과 퍼스트 가디언에 대한 청산인 선임과 함께 청산인에게 퍼스트 가디언 펀드를 청산하도록 명령하는 명령을 신청했습니다. 또한 ASIC는 Falcon 이사 데이비드 앤더슨의 개인 재산에 대한 법정관리인 및 관리인의 임명을 요청하고 있습니다.
주요 우려 사항 및 혐의
이번 조치는 2025년 2월 24일에 내려진 이전 법원 명령에 따른 것으로, 이 명령은 팔콘, 퍼스트 가디언, 데이비드 앤더슨의 자산을 동결했습니다 .
ASIC은 몇 가지 심각한 문제를 제기하고 있습니다. 퍼스트 가디언의 가치 중 약 2억 7,400만 달러는 지급이 상당히 지연되고 있는 현금 매출채권에서 발생했으며, 2,300만 달러 이상의 자산이 투자자들에게 진술한 것과 달리 마케팅 서비스를 제공하는 법인에 지급된 것으로 보입니다.
또한 퍼스트 가디언은 앤더슨과 관련된 법인에 투자하여 이해 상충이 제대로 관리되지 않은 것으로 알려졌습니다. 이러한 문제로 인해 투자자들이 투자에 대한 보안과 기대 수익률 모두에 대해 오해를 받았을 수 있다는 우려가 제기되었습니다. 특히 2024년 5월부터 제한된 예외를 제외하고 퍼스트 가디언의 인출이 중단되었습니다.
조사 결과 및 향후 영향
퍼스트 가디언의 경영진에 대한 ASIC의 조사에 따르면 많은 투자자가 리드 제너레이터와 개인 재무 고문의 조언을 통해 이 투자에 참여한 것으로 나타났습니다. 일부 소비자들은 퍼스트 가디언에 투자하기 위해 자신의 연금 자산을 소매 선택형 연금 펀드에 편입하거나 자기 관리형 연금 펀드(SMSF)를 설정하라는 권유를 받기도 했습니다.
청문회는 2025년 4월 9일로 예정되어 있으며, 이 사건은 팔콘과 퍼스트 가디언의 관행에 대한 면밀한 조사를 강화할 예정입니다.
앞으로 시장 전문가들은 ASIC의 개입이 투자자의 신뢰를 회복하고 더 엄격한 규제 감독을 촉구할지 여부를 지켜볼 것입니다. 이 소송의 결과는 호주에서 유사한 투자 수단을 운영하는 데 중대한 영향을 미칠 수 있습니다.
ASIC는 현재 운영 중인 10,000개 이상의 투자 사기 사이트를 폐쇄했습니다.
