OANDA, 규정 준수 문제에 대해 NFA와 합의에 도달하다
OANDA, NFA 규제 사례 해결
글로벌 외환 브로커 OANDA 그룹의 미국 사업부인 OANDA Corporation은 일련의 규제 위반 혐의에 따라 미국 선물협회(NFA)와 분쟁을 해결했습니다. NFA는 규제 당국이 제기한 불만 사항을 해결하기 위해 OANDA가 제출한 합의 제안을 수락하는 공식 결정을 발표했습니다.
회사의 성명에 따르면 NFA의 불만 사항은 여러 해에 걸쳐 있으며 여러 가지 위반 사항이 포함되어 있습니다. 주요 문제 중 하나는 2023년 1월부터 8월까지 OANDA가 외환 거래 시 모회사인 OANDA 글로벌 코퍼레이션(OGC)으로부터 필요한 보증금을 징수하지 않았다는 것입니다. 또한 이러한 거래는 외화 익스포저의 잘못된 처리로 인해 순자본 계산에서 잘못 표시된 것으로 추정됩니다.
추가 위반 및 감독 우려 사항
또한 2021년 8월부터 2023년 2월까지 특정 외환 거래에 대해 미국 소매 고객으로부터 보증금을 제대로 징수하지 않았다는 보고가 있었습니다. 2022년에는 타사 플랫폼에서 가격 표시 문제가 발생하여 고객 경험에 영향을 미쳤습니다.
또한 2023년 초부터 2024년 중반까지 미국 고객을 대상으로 한 암호화폐 현물 거래 서비스 관련 마케팅 자료에서 암호화폐 중개업체와의 관계를 완전히 공개하지 않았습니다. 이러한 투명성 부족은 규정 준수 실패로 꼽혔습니다. 마지막 혐의는 회사 운영 및 직원에 대한 불충분한 감독과 관련된 것이었습니다.
회사의 대응 및 개선 조치
OANDA는 혐의를 인정하지도 부인하지도 않았지만, NFA의 조사 결과에 동의하고 합의의 일환으로 책임을 인정했습니다.
공식 성명에서 OANDA는 내부 운영 개혁과 NFA 직원과의 긴밀한 협력을 포함하여 제기된 문제를 해결하기 위해 광범위한 개선 조치를 시행했다고 언급하며 규제 준수에 대한 의지를 강조했습니다.
"OANDA는 규제 의무를 진지하게 받아들이고 있습니다."라고 성명서에서 밝혔습니다. 회사는 모든 서비스에서 높은 수준의 고객 서비스와 규제 무결성을 유지하면서 투명하고 규정을 준수하는 거래 환경을 제공하기 위한 지속적인 노력을 확인했습니다.
참고로 OANDA는 이전에 체코 브랜드인 TMS 브로커스를 공식적으로 폐지하고 OANDA라는 이름으로 대체할 것이라고 발표한 바 있습니다. 이러한 조치는 2021년부터 TMS Brokers SA를 소유하고 있는 OANDA 그룹의 글로벌 구조에 맞춰 현지 운영을 조정하기 위한 것입니다.
