Jenis Lesen Forex - Pengawal Selia Forex Terbaik

Nota Editorial: Walaupun kami mematuhi Integriti Editorial yang ketat, siaran ini mungkin mengandungi rujukan kepada produk daripada rakan kongsi kami. Berikut ialah penjelasan untuk Bagaimana Kami Menjana Wang . Tiada data dan maklumat di halaman web ini merupakan nasihat pelaburan menurut Penafian kami.

Jenis Lesen Forex — Pengawal Selia Forex Terbaik:

1 tahap — Suruhanjaya Dagangan Niaga Hadapan Komoditi, Persatuan Niaga Hadapan Kebangsaan;
2 peringkat — Pihak Berkuasa Kawal Selia Kewangan UK dan Suruhanjaya Sekuriti dan Pelaburan Australia;
3 peringkat — Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa Cyprus dan Jabatan Perkhidmatan Kewangan Malta;
4 peringkat — Suruhanjaya Perkhidmatan Kewangan BVO dan Suruhanjaya Perkhidmatan Kewangan Antarabangsa Belize;
5 dan 6 peringkat — semua komisen luar pesisir yang lain.

Hari ini, pasaran pertukaran antarabangsa mempunyai beribu-ribu peserta tetap. Broker Forex yang bertindak sebagai perantara antara pedagang/pelabur swasta dan pasaran antara bank adalah kumpulan peserta yang istimewa. Broker dilesenkan oleh organisasi yang berwibawa untuk memastikan keselamatan, undang-undang dan perlindungan kewangan peniaga. Di bawah ini kita akan membincangkan jenis lesen utama dalam pasaran Forex, menyenaraikan dan menyemak pengawal selia popular sambil mengenal pasti ciri, kelebihan dan keburukan masing-masing.

Keperluan Lesen Forex

Pasaran Tukaran Asing tidak mempunyai pengawal selia berpusat. Dalam erti kata lain, tidak ada satu pihak berkuasa antarabangsa atau organisasi yang mengawal aktiviti semua peserta dalam pasaran Forex. Pengawal selia sedemikian tidak wujud kerana urus niaga dalam pasaran pertukaran asing adalah berdasarkan kebebasan pengendali individu dan saling bergantung kepada pengendali lain dengan siapa mereka menjalankan perniagaan.

Namun begitu, aktiviti pemain dan broker pasaran Forex individu dikawal dengan teliti. Algoritma broker sentiasa diubah suai dan dipertingkatkan dan ia menyediakan banyak kawalan automatik dan lancar ke atas pemain pasaran. Terdapat pengawal selia tempatan untuk negara individu dan pengawal selia global untuk pemain berbilang bidang kuasa dalam pasaran Forex.

Hari ini, kebanyakan broker yang sah berusaha untuk mendapatkan lesen sebagai jaminan kebolehpercayaan mereka kepada bakal pelanggan. Lesen sedemikian dikeluarkan oleh pelbagai pihak berkuasa kewangan yang mengesahkan kesahihan operasi broker, menjalankan audit dan mengawal selia aktiviti broker selepas mengeluarkan lesen kepada mereka.

Broker Forex memerlukan lesen untuk mengesahkan bahawa ia beroperasi secara sah dan untuk memaparkan transaksi pedagang di pasaran antara bank.

Bagaimanakah Pasaran Forex Dikawal dan Siapa yang Mengawalnya?

Aktiviti broker dikawal oleh pengawal selia pasaran Forex. Pengawal selia boleh menjadi tempatan (pihak berkuasa awam yang berwibawa) atau antarabangsa (komisen kewangan bebas). Pengawal selia melaksanakan tiga fungsi berkenaan broker Forex. Mereka ialah:

Sahkan bahawa broker mematuhi keperluan lesen;
Pantau pematuhan semasa perdagangan dan transaksi lain;
Batalkan lesen apabila broker melanggar peraturan dengan teruk.

Tugas utama pengawal selia yang mengeluarkan lesen adalah untuk mengelakkan situasi di mana broker tidak dapat memenuhi kewajipannya kepada pedagang. Pengawal selia menyediakan perlindungan undang-undang kepada peniaga dan pelabur sekiranya berlaku pertikaian, menyiasat aduan mereka dan menjalankan pemeriksaan ke atas broker. Pengawal selia juga mengaudit aktiviti broker untuk mengenal pasti ketidakselarasan dengan keperluan lesennya.

Jika pengawal selia telah mengeluarkan lesen kepada broker di wilayah atau negara tertentu (iaitu, pengawal selia tempatan), pihak berkuasa pengawal selia adalah terhad kepada peniaga dan pelabur sahaja yang merupakan pemastautin bidang kuasa tertentu. Contohnya, jika broker dilesenkan oleh FCA (UK), pengawal selia mengawal kerja broker hanya untuk warga United Kingdom. Pedagang dan pelabur dari negara lain tidak boleh bergantung pada perlindungan oleh pengawal selia ini.

Satu lagi isu penting ialah di sesetengah negara broker tidak perlu mempunyai lesen. Oleh itu, broker boleh didaftarkan sebagai entiti undang-undang yang menyediakan beberapa perkhidmatan kewangan dan boleh bekerja di seluruh dunia melalui Internet. Ini, sudah tentu, tidak bermakna broker tersebut tidak boleh dipercayai atau penipuan. Cuma peniaga dan pelabur tidak mempunyai jaminan apabila bekerja dengan broker tersebut.

Ini adalah kelebihan bekerja dengan broker berlesen:

pembayaran dana yang hilang akibat muflis oleh broker adalah dijamin kepada pedagang/pelabur. Untuk memastikan ini, broker mesti mewujudkan dana pampasan yang dikawal oleh pengawal selia;
sekiranya berlaku pertikaian undang-undang atau kewangan antara peniaga/pelabur dan broker, pengawal selia — bertindak sebagai pihak ketiga atau penimbang tara yang bebas — akan berusaha untuk menyelesaikan pertikaian itu;
pengawal selia sentiasa mengaudit kerja broker dan segera membatalkan lesen dan memaklumkan pihak berkuasa yang berwibawa sekiranya berlaku kesilapan besar atau skim penipuan;
pengawal selia yang mengeluarkan lesen menjamin ketelusan broker melalui penggunaan audit kewangan dan cukai.

Pengawal Selia Forex Paling Popular

Kadangkala pengawal selia yang melesenkan broker Forex dibahagikan kepada kumpulan bereputasi dan tidak bereputasi. Klasifikasi sedemikian adalah salah. Sebenarnya, pengawal selia berbeza dalam keperluan untuk broker dikeluarkan lesen dan tahap kawalan yang dijalankan oleh pengawal selia ke atas aktiviti broker. Akibatnya, kebolehpercayaan broker berlesen selalunya ditentukan oleh tahap kawalan yang ditadbir oleh pihak berkuasa yang mengawal selia.

Sebagai contoh, terdapat dua pengawal selia utama di Amerika Syarikat — Suruhanjaya Dagangan Niaga Hadapan Komoditi dan Persatuan Niaga Hadapan Kebangsaan. Jepun mempunyai rakan sejawatannya sendiri iaitu Pihak Berkuasa Kawal Selia Kewangan. Organisasi ini hendaklah dirujuk ke peringkat pertama kerana mereka adalah broker yang paling menuntut.
Pihak Berkuasa Kawal Selia Kewangan UK dan Suruhanjaya Sekuriti dan Pelaburan Australia membentuk peringkat kedua. Ia juga amat sukar bagi broker Forex untuk mendapatkan lesen dengan organisasi ini, dan aktivitinya dipantau secara menyeluruh.
Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa Cyprus dan Jabatan Perkhidmatan Kewangan Malta juga mempunyai keperluan serius yang mesti dipenuhi sebelum lesen broker Forex dikeluarkan. Tetapi pelaporan dan pemantauan mereka secara amnya lebih mudah. Oleh itu, mereka diletakkan di peringkat ketiga.
Suruhanjaya Perkhidmatan Kewangan BVO dan Suruhanjaya Perkhidmatan Kewangan Antarabangsa Belize adalah pengawal selia yang terdiri daripada peringkat keempat . Pendaftaran mereka lebih mudah dan auditnya tidak begitu terperinci.
Yang kelima dan keenam termasuk semua komisen luar pesisir yang lain. Mereka juga mengawal dan memantau broker Forex, tetapi mereka tidak mengeluarkan lesen dan satu tidak diperlukan. Jabatan Perkhidmatan Kewangan Seychelles dan Pihak Berkuasa Kawal Selia Kewangan Saint Vincent dan Grenadines adalah ahli peringkat ini.

Dalam tempoh satu hingga dua tahun yang lalu, banyak broker baru telah berdaftar di Latvia, kerana negara ini adalah ahli Kesatuan Eropah dengan sistem kewangan yang stabil. Ini juga merupakan jenis luar pesisir peringkat kelima atau keenam. Adalah penting untuk memahami bahawa pengawal selia di mana-mana peringkat masih merupakan organisasi rasmi. Ia mengawal pembrokeran Forex dan melindungi kepentingan peniaga dan pelabur. Ia juga masuk akal untuk mempertimbangkan aspek berikut:

95% daripada broker Forex pemula dilesenkan oleh pengawal selia peringkat kelima atau keenam;
Broker forex yang telah bekerja selama beberapa tahun berusaha untuk mendapatkan lesen dengan pengawal selia tahap keempat atau ke atas;
Keperluan pengawal selia di peringkat keempat atau ke atas adalah meluas. Kos lesen sedemikian juga 5-6 kali lebih mahal, masing-masing daripada pengawal selia luar pesisir;
Proses permohonan dan tempoh penyiasatan untuk mendapatkan lesen dalam 1-4 tahap mungkin mengambil masa dari 6 hingga 12 bulan, manakala proses yang sama oleh pengawal selia yang membentuk 5-6 tahap mungkin mengambil masa beberapa minggu sahaja.

Perbezaan utama antara pengawal selia tahap 1-4 ialah mereka memerlukan broker Forex mempunyai pejabat perwakilan tempatan (iaitu fizikal), serta dana rizab (tidak termasuk dana pedagang dan pelabur) dalam akaunnya. Dua puluh juta dolar diperlukan untuk tahap pertama, tetapi hanya $100 ribu diperlukan untuk tahap kedua.

Semasa proses pelesenan yang mungkin mengambil masa sehingga satu tahun, akan ada tambahan kos berkaitan sebanyak $30-50 ribu. Juga, yuran keahlian tahunan sebanyak $125 ribu diperlukan oleh pengawal selia peringkat pertama.

Pengawal selia dalam peringkat 3-4 mempunyai keperluan yang kurang ketat, tetapi mereka juga memerlukan broker untuk mempunyai pejabat perwakilan tempatan, rizab modal dan yuran keahlian tahunan untuk mendapatkan dan mengekalkan lesen semasa.

Pengawal selia peringkat 5-6 menawarkan sistem pendaftaran yang paling mudah, contohnya, mereka tidak memerlukan pejabat perwakilan tempatan.

Pengawal Selia Forex Teratas

Pengawal selia	Peringkat bidang kuasa	Negara
Suruhanjaya Dagangan Niaga Hadapan Komoditi Amerika Syarikat (CFTC)	1	USA
Persatuan Niaga Hadapan Kebangsaan Amerika Syarikat (NFA)	1	USA
Pihak Berkuasa Kawal Selia Kewangan UK ( FCA )	2	Great Britain
Suruhanjaya Sekuriti dan Pelaburan Australia ( ASIC )	2	Australia
Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa Cyprus ( CySEC )	3	Cyprus
Jabatan Perkhidmatan Kewangan Malta (MFSA)	3	Malta
Suruhanjaya Perkhidmatan Kewangan BVO (FSC BVI)	4	Kepulauan Virgin (Great Britain)
Suruhanjaya Perkhidmatan Kewangan Antarabangsa Belize (IFSC)	4	Belize
Jabatan Perkhidmatan Kewangan Seychelles (SFSA)	5-6	Seychelles
Pihak Berkuasa Kawal Selia Kewangan Saint Vincent dan Grenadines Islands (SVG FSA)	5-6	Saint Vincent dan Kepulauan Grenadines
Suruhanjaya Kewangan dan Pasaran Modal Latvia (FCMC)	5-6	Latvia

Pengawal selia Forex Eropah

Pengawal selia berikut adalah yang paling popular di kalangan pengawal selia Eropah:

Pihak Berkuasa Kawal Selia Kewangan UK (FCA) ialah salah satu pengawal selia bertaraf dunia yang terawal. Ia dicipta pada tahun 2001 dan dicirikan dengan mempunyai keperluan yang paling ketat untuk organisasi pembrokeran;
Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa Cyprus (CySEC) ialah pengawal selia Eropah yang diasaskan pada tahun 1934, dan telah beroperasi sebagai pengawal selia broker Forex sejak tahun 2001;
Jabatan Perkhidmatan Kewangan Malta (MFSA) sering dibandingkan dengan Suruhanjaya Cyprus dari segi tahap keperluan dan struktur organisasinya. MFSA telah beroperasi sejak 2002;
Suruhanjaya Perkhidmatan Kewangan BVO (FSC BVI) telah beroperasi sejak 2001. Ia tergolong dalam pengawal selia peringkat keempat.

Pengawal Selia Forex Luar Pesisir

Konsep "pengawal selia luar pesisir" sudah mantap. Sesetengah pakar dalam pasaran pertukaran asing juga diklasifikasikan sebagai pengawal selia luar pesisir peringkat ke-4. Mengikut ciri keseluruhan, organisasi antarabangsa biasanya dirujuk sebagai berada dalam kumpulan ini. Mereka membenarkan broker Forex dilesenkan dengan keperluan minimum. Pengawal selia yang paling popular pada tahap 5-6 ialah:

Jabatan Perkhidmatan Kewangan Seychelles ( SFSA ). Ia adalah pengawal selia yang agak muda yang beroperasi sejak 2013. Walau bagaimanapun, lesennya dianggap cukup boleh dipercayai dan ia memberi jaminan perlindungan kepada peniaga dan pelabur;
Pihak Berkuasa Kawal Selia Kewangan Saint Vincent dan Grenadines Islands (SVG FSA) juga merupakan pengawal selia muda tetapi popular. Ia telah diwujudkan pada tahun 2012 dan telah membuktikan dirinya sebagai organisasi yang boleh dipercayai dengan tahap kecekapan profesional yang tinggi;
Suruhanjaya Kewangan dan Pasaran Modal Latvia (FCMC) telah diasaskan pada tahun 1997 dan beroperasi berdasarkan perundangan Latvia dan perundangan Kesatuan Eropah.

Perbandingan Pengawal Selia Forex

Pengawal selia peringkat pertama ialah pengawal selia paling mahal untuk pelesenan. Tiada broker baru yang mampu membeli lesen sedemikian, tetapi banyak broker memperolehnya selepas beberapa tahun broker. Pengawal selia luar pesisir adalah yang paling murah. Untuk mengetahui lebih lanjut tentang broker komisen rendah, lihat penarafan broker Forex luar pesisir terbaik Traders Union.

Secara amnya, lesen oleh pengawal selia dalam semua enam peringkat disenaraikan dan sah di pasaran antarabangsa, tetapi jelas sekali bahawa semakin tinggi tahap pengawal selia, semakin berprestij lesen itu dan broker yang boleh dipercayai. Walau bagaimanapun, broker baru juga boleh dipercayai dengan potensi tinggi dan dan mempunyai syarat yang menguntungkan, tetapi mungkin tidak mempunyai rizab modal sebanyak $20 juta.

Hanya mempunyai lesen, tidak kira apa jenis, menunjukkan bahawa syarikat itu bertujuan untuk bekerja secara telus dan rasmi. Sebaliknya, apabila bekerja dengan broker tanpa lesen anda bertindak atas risiko dan risiko anda sendiri. Jaminan dan janji mereka adalah tidak wajar dan tidak mempunyai kesan undang-undang. Oleh itu, Kesatuan Peniaga mengesyorkan untuk bersekutu hanya dengan broker yang dilesenkan oleh mana-mana pengawal selia dalam tahap 1-6.

TOP 10 Broker Berlesen Paling Popular

Pengawal selia sentiasa memantau broker Forex. Oleh itu, setiap tahun beberapa broker telah dibatalkan lesen mereka. Sebaliknya, setiap tahun beberapa broker memperoleh lesen daripada pengawal selia peringkat tinggi. Oleh itu, apabila memilih broker, perkaitan data adalah sangat penting. Berikut ialah senarai terkini kami bagi broker Forex yang paling boleh dipercayai, yang selalu diselaraskan oleh pakar kami.

Broker	Pengawal selia	Negara pengawal selia	Deposit minimum
RoboForex	IFSC	Belize	$10
Exness	CySEC	Cyprus	$1
IC markets	AFSL, FCA	Australia, Seychelles	$200
InstaForex	FSC / FSC BVI	Kepulauan Virgin (Great Britain)	$1
XM Group	IFSC	Kumpulan XM	$5
FXCM	FCA	Great Britain (Pelanggan FXCM EU dan UK dikecualikan daripada program rebat)	$1
FxPro	FCA, CySEC, FSCA, SCB	Great Britain, Cyprus, RSA, Bahamas	$100
FXTM	FSCA, FCA, FSC	Afrika Selatan, Great Britain, Republik Mauritius	$5
Admiral Markets UK	ASIC, CySEC, FCA	Australia, Cyprus, Great Britain	$200

Adakah Berbaloi Meninggalkan Syarat yang Lebih Baik Demi Lesen? Pendapat Pakar

“Pedagang dan pelabur baru kadangkala memihak kepada broker Forex tidak berlesen kerana mereka nampaknya menawarkan syarat yang paling baik pada pandangan pertama. Malah, broker tidak berlesen boleh menawarkan anda apa sahaja, seperti pulangan 3000% pada transaksi atau pulangan pelaburan 100% apabila transaksi gagal. Tetapi jaminan sedemikian oleh broker tidak berlesen adalah tidak bernilai kerana aktivitinya tidak dikawal dan kerana ia tidak mempunyai akaun rizab terkawal pihak ketiga. Iaitu, ia boleh mengisytiharkan muflis esok, dan peniaga/pelabur akan kehilangan deposit tanpa kemungkinan pemulihan.

Broker Forex berlesen sangat berbeza. Tanpa mengira tahap lesen, broker tersebut bertanggungjawab dari segi kewangan dan undang-undang kepada pelanggannya. Jika broker bankrap atau situasi buruk lain berlaku, pengawal selia dan undang-undang melindungi peniaga/pelabur dan membantu mengembalikan deposit yang hilang daripada dana rizab broker. Oleh itu, adalah disyorkan agar semua peniaga dan pelabur bekerjasama dengan broker yang mempunyai lesen yang sah.”

Soalan Lazim

Apakah yang dimaksudkan dengan "broker Forex berlesen"?

Istilah ini bermaksud organisasi pembrokeran telah berjaya menyelesaikan proses sukarela untuk mendapatkan lesen rasmi untuk menjalankan aktiviti kewangan dalam pasaran Forex. Broker sedemikian boleh dipercayai kerana kerjanya telus dan dikawal oleh organisasi yang cekap.

Adakah broker berlesen atau tidak berlesen lebih menguntungkan dan lebih dipercayai untuk bekerjasama?

Broker tidak berlesen juga merupakan organisasi berdaftar secara rasmi, tetapi aktivitinya tidak dikawal oleh sesiapa. Ia boleh menjadi kedai baldi Forex atau skim piramid . Oleh itu, pakar mengesyorkan bekerja hanya dengan broker berlesen.

Apakah jenis lesen yang ada?

Menurut klasifikasi yang diterima umum, lesen broker Forex dibahagikan kepada enam peringkat, dan peringkat kelima dan keenam adalah di luar pesisir. Adalah selamat untuk bekerja dengan broker berlesen tanpa mengira jenis lesen.

Bagaimanakah saya boleh memberitahu jenis lesen broker saya?

Biasanya, broker memaparkan nombor lesen mereka kerana ia meningkatkan keyakinan pelanggan. Juga, pengawal selia dan nombor lesen ditunjukkan dalam pengaki atau dalam bahagian khas tapak web broker. Anda boleh mengesahkan nombor di laman web rasmi dengan melawati laman web pengawal selia.

Pasukan yang bekerja pada artikel itu

Oleg Tkachenko ialah seorang penganalisis ekonomi dan pengurus risiko yang mempunyai pengalaman lebih daripada 14 tahun dalam bekerja dengan bank, syarikat pelaburan dan platform analisis yang penting dari segi sistem. Beliau telah menjadi penganalisis Kesatuan Peniaga sejak 2018. Kepakaran utamanya ialah analisis dan ramalan kecenderungan harga dalam pasaran Forex, saham, komoditi dan mata wang kripto, serta pembangunan strategi dagangan dan sistem pengurusan risiko individu. Beliau juga menganalisis pasaran pelaburan tidak standard dan mengkaji psikologi perdagangan.

Selain itu, Oleg menjadi ahli Kesatuan Wartawan Kebangsaan Ukraine (kad keahlian No. 4575, sijil antarabangsa UKR4494).

Ketahui tentang dasar editorial kami

Pengurusan Risiko

Pengurusan risiko ialah model pengurusan risiko yang melibatkan mengawal potensi kerugian sambil memaksimumkan keuntungan. Alat pengurusan risiko utama ialah stop loss, take profit, pengiraan volum kedudukan dengan mengambil kira leverage dan nilai pip.

Tuhan Forex

Istilah tidak rasmi "Dewa-dewa Forex" merujuk kepada peniaga forex yang sangat berjaya dan terkenal seperti George Soros, Bruce Kovner, dan Paul Tudor Jones, yang telah menunjukkan kemahiran dan keuntungan yang luar biasa dalam pasaran forex.

Tambahan

Xetra ialah sistem perdagangan Bursa Saham Jerman yang Bursa Saham Frankfurt beroperasi. Deutsche Börse ialah syarikat induk Bursa Saham Frankfurt.

Perdagangan salinan

Dagangan salin ialah taktik pelaburan di mana pedagang meniru strategi dagangan pedagang yang lebih berpengalaman, secara automatik mencerminkan dagangan mereka dalam akaun mereka sendiri untuk berpotensi mencapai hasil yang serupa.

pelabur

Pelabur ialah individu, yang melabur wang dalam aset dengan jangkaan nilainya akan meningkat pada masa hadapan. Aset itu boleh berupa apa sahaja, termasuk bon, debentur, dana bersama, ekuiti, emas, perak, dana dagangan bursa (ETF) dan hartanah hartanah.

5 broker teratas untuk anda