Western Asset menghadapi sekatan SEC atas kegagalan kawalan dagangan

Traders Union
Semua Berita
Berita Pengawal Selia
Western Asset sekatan SEC

Western Asset Management Company sedang berdepan dengan sekatan pentadbiran selepas U.S. pengawal selia mendapati syarikat itu gagal menghentikan amalan peruntukan dagangan yang tidak wajar yang dikaitkan dengan bekas ketua pegawai pelaburan bersama. Tindakan ini tertumpu kepada kelakuan dari Januari 2021 hingga Oktober 2023 dan susulan kes mahkamah SEC pada November 2024 terhadap Stephen Kenneth Leech II.

Sorotan

SEC telah memulakan prosiding dan menerima tawaran penyelesaian Western Asset Management berkaitan kegagalan pengagihan dagangan dari Januari 2021 hingga Oktober 2023 yang melibatkan ratusan juta dolar.
Bekas ketua pegawai pelaburan bersama, Stephen Kenneth Leech II, didakwa menjalankan skim pemilihan saham, dengan mengagihkan keuntungan hari pertama kepada portfolio yang digemari dan kerugian kepada portfolio yang kurang digemari.
Western Asset dengan sengaja melanggar Seksyen 206(2) dan 206(4) Akta Penasihat, menghadapi sekatan yang mengukuhkan tumpuan pengawalseliaan terhadap kawalan peruntukan dagangan dan pematuhan bagi pengurus aset U.S..

Artikel ini telah diterjemahkan daripada versi asal. Baca versi asal oleh koresponden kami di sini.

Penyelesaian SEC dan kegagalan kawalan yang didakwa

Seperti yang dilaporkan oleh Securities and Exchange Commission, agensi tersebut telah memulakan prosiding pentadbiran awam dan perintah berhenti dan cegah terhadap Western Asset Management Company, LLC dan menerima Tawaran Penyelesaian syarikat itu sebelum prosiding tersebut.

SEC menyatakan kes ini berpunca daripada kelakuan Western Asset berkaitan dengan bekas ketua pegawai pelaburan bersama, Stephen Kenneth Leech II. Pada November 2024, Suruhanjaya telah mendakwa Leech di mahkamah daerah kerana menjalankan skim cherry-picking dengan memperuntukkan dagangan yang mempunyai keuntungan direalisasi dan tidak direalisasi pada hari pertama secara tidak seimbang kepada portfolio yang digemari, manakala dagangan yang mengalami kerugian pada hari pertama diberikan kepada portfolio yang kurang digemari.

Menurut perintah tersebut, skim yang didakwa ini berlangsung dari Januari 2021 hingga Oktober 2023 dan melibatkan ratusan juta dolar dalam dagangan. Suruhanjaya menyatakan Western Asset mengetahui amalan dagangan Leech berbeza daripada kakitangan lain di syarikat itu tetapi tidak mengambil langkah munasabah untuk mengesan dan mencegah kelakuan tersebut atau mengesahkan bahawa tindakan itu selaras dengan tugas fidusiari dan pendedahan kepada pelanggan.

Pelanggaran Akta Penasihat dan implikasi pasaran

SEC menyatakan bahawa Western Asset dengan sengaja melanggar Seksyen 206(2) dan 206(4) Akta Penasihat. Suruhanjaya menyatakan sekatan adalah wajar dan demi kepentingan awam berdasarkan kelakuan yang diterangkan dalam perintah tersebut.

Kes ini menonjolkan tekanan kawal selia ke atas penasihat pelaburan untuk mengekalkan kawalan ke atas peruntukan dagangan, pengawasan portfolio dan pemantauan pematuhan. Bagi pengurus aset di U.S., tindakan ini menegaskan bahawa syarikat boleh berdepan tindakan penguatkuasaan bukan sahaja untuk aktiviti penipuan oleh kakitangan pelaburan kanan, tetapi juga kerana gagal mengenal pasti dan menghentikan kelakuan yang bercanggah dengan kewajipan fidusiari.

Kajian antitrust California terhadap cadangan pengambilalihan Paramount bernilai $110 bilion ke atas Warner Bros kini menghampiri titik keputusan utama, dengan Peguam Negara Rob Bonta sedang menimbangkan sama ada untuk menyaman bagi menghalang perjanjian itu ketika garis masa U.S. dan Eropah semakin ketat. Artikel terdahulu kami menyatakan bahawa kumpulan industri memberi amaran penggabungan itu boleh mengurangkan persaingan, menekan gaji, dan menaikkan harga, manakala California memperluas kapasiti penguatkuasaan antitrust dan meneroka kemungkinan kerjasama dengan negeri-negeri lain.

Bahan ini mungkin mengandungi pendapat pihak ketiga, tiada data dan maklumat di laman web ini yang merupakan nasihat pelaburan menurut Penafian kami. Walaupun kami mematuhi Integriti Editorial yang ketat, pos ini mungkin mengandungi rujukan kepada produk daripada rakan kongsi kami.

Adakah anda suka artikel ini?