OANDA treft schikking met NFA over nalevingsproblemen
OANDA schikt in NFA-zaak
OANDA Corporation, de Amerikaanse divisie van de wereldwijde forexmakelaar OANDA Group, heeft een schikking getroffen in een geschil met de Amerikaanse National Futures Association (NFA) na een reeks vermeende overtredingen van de regelgeving. De NFA heeft een officieel besluit uitgevaardigd waarin een aanbod tot schikking wordt geaccepteerd dat is ingediend door OANDA om een klacht op te lossen die oorspronkelijk was ingediend door de toezichthouder.
Volgens de verklaring van het bedrijf beslaat de klacht van de NFA meerdere jaren en omvat deze verschillende overtredingen. Een van de belangrijkste punten was dat OANDA van januari tot augustus 2023 bij forex-transacties heeft nagelaten de vereiste waarborgsommen te innen van haar moedermaatschappij-OANDA Global Corporation (OGC). Bovendien zouden deze transacties verkeerd zijn weergegeven in de berekeningen van het nettokapitaal als gevolg van een onjuiste behandeling van valutarisico's.
Bijkomende schendingen en toezichtproblemen
Er werd ook gemeld dat het bedrijf van augustus 2021 tot februari 2023 niet op de juiste manier borgsommen inde van Amerikaanse particuliere klanten voor bepaalde valutatransacties. In 2022 deed zich een probleem voor met de prijsweergave op een platform van een derde partij, wat de klantervaring beïnvloedde.
Daarnaast heeft OANDA van begin 2023 tot medio 2024 haar relatie met een makelaar in cryptocurrency's niet volledig bekendgemaakt in marketingmateriaal met betrekking tot spotdiensten voor de handel in cryptocurrency's voor Amerikaanse klanten. Dit gebrek aan transparantie werd aangehaald als een tekortkoming in de naleving. De laatste beschuldiging betrof onvoldoende toezicht op de activiteiten van het bedrijf en zijn werknemers.
Reactie van het bedrijf en corrigerende maatregelen
Hoewel OANDA de beschuldigingen niet toegaf of ontkende, was het bedrijf het eens met de bevindingen van de NFA en aanvaardde het de verantwoordelijkheid als onderdeel van de schikking.
In een officiële verklaring benadrukte OANDA haar toewijding aan naleving van de regelgeving en merkte op dat het uitgebreide corrigerende maatregelen heeft genomen om de aan de kaak gestelde kwesties aan te pakken, waaronder interne operationele hervormingen en nauwe samenwerking met NFA-medewerkers.
"OANDA neemt haar wettelijke verplichtingen serieus", luidde de verklaring. Het bedrijf bevestigde dat het zich blijft inzetten om een transparante en compliant handelsomgeving te bieden, met behoud van hoge normen voor klantenservice en regelgevingsintegriteit in al haar aanbiedingen.
Ter herinnering: OANDA kondigde eerder aan dat het Tsjechische merk TMS Brokers officieel met pensioen zou gaan en vervangen zou worden door de naam OANDA. Deze stap is bedoeld om de lokale activiteiten in lijn te brengen met de wereldwijde structuur van OANDA Group, die sinds 2021 eigenaar is van TMS Brokers SA.
