SEC wijst verzoek tot nietigverklaring van schikking inzake effectenfraude af

Traders Union
Alle Nieuws
Nieuws over toezichthouders
SEC weigert het opheffen van de fraudeschikking

Alle nieuws

Belangrijkste nieuws

Keuze van de redactie

Crypto-nieuws

Financieel nieuws

Marktstemmen

Brokersnieuws

Nieuws over toezichthouders

Dan Blystone

03.06.2026

SEC wijst verzoek tot nietigverklaring van schikking inzake effectenfraude af — SEC handhaaft fraudebesluit

Een schikking van de Securities and Exchange Commission uit september 2024 blijft van kracht nadat Evan H. Katz er niet in slaagde de toezichthouder ervan te overtuigen dat uitzonderlijke omstandigheden het ongedaan maken van de overeenkomst rechtvaardigen. De uitspraak handhaaft de financiële sancties en nalevingsverplichtingen die verband houden met de bevindingen dat Katz vervalste auditmaterialen aan potentiële investeerders heeft verstrekt.

Hoogtepunten

Het verzoek van Katz om de SEC-schikking wegens effectenfraude van 27 september 2024 te vernietigen, werd afgewezen omdat hij geen dwingende omstandigheden kon aantonen.
De sancties van de oorspronkelijke schikking blijven van kracht, waaronder een bevel tot staking en nalaten, een civiele boete van $98.542,97 en $103.940,80 aan terugbetaling en rente.
Een informeel betalingsplan voor Katz loopt tot augustus 2026, waarbij de handhaving wordt opgeschort zolang de maandelijkse betalingen doorgaan en de voorwaarden van de schikking ongewijzigd blijven.

Dit artikel is vertaald vanuit het origineel. Lees de originele versie van onze correspondent hier.

Uitspraak van de commissie bevestigt schikking uit 2024

Zoals gemeld door de Securities and Exchange Commission, verzocht Katz de toezichthouder om een vastgestelde beschikking, die werd uitgevaardigd na acceptatie van zijn schikkingsvoorstel op 27 september 2024, terzijde te schuiven. De instantie stelt echter dat hij niet voldoet aan de hoge eisen die worden gesteld om een definitieve overeenkomst ongedaan te maken.

De SEC geeft aan dat rechtbanken en de commissie al lange tijd het grote belang van de definitieve aard van schikkingen benadrukken, wat betekent dat een partij die zo’n beschikking wil laten vervallen, dwingende omstandigheden moet aantonen. In dit geval stelt de commissie dat de argumenten van Katz, waaronder verwijzingen naar niet-gerelateerde civiele handhavingszaken, de ernst van de gevolgen van de beschikking en zijn bewering dat hij zorgvuldig heeft gehandeld, geen rechtvaardiging vormen om de oorspronkelijke overeenkomst aan te passen.

De vastgestelde beschikking betreft de rol van Katz als chief operating officer en general counsel van een valutahandelsfonds dat hij samen met twee broers heeft opgericht. De commissie stelde vast dat hij de federale effectenwetgeving heeft overtreden door vervalste auditmaterialen aan potentiële investeerders te verstrekken en door na te laten redelijke stappen te ondernemen om te controleren of de documenten legitiem waren, ondanks zijn beperkte ervaring met valutahandel, het ontbreken van een eerdere relatie met de broers en zijn uitgesproken zorgen over hun openheid.

Sancties en betalingsregeling blijven van kracht

De beschikking laat de sancties die Katz in zijn schikkingsvoorstel heeft aanvaard, onveranderd, waaronder een bevel tot staken en nalaten, een civiele boete van $98.542,97 en $103.940,80 aan ontneming en rente.

Nadat Katz de geldelijke sancties niet had betaald, verkreeg de Division of Enforcement van de SEC een vonnis bij de districtsrechtbank om de vastgestelde beschikking te handhaven. Toen hij opnieuw niet betaalde, kwamen de partijen in augustus 2025 een informele betalingsregeling overeen, waarbij Katz tot augustus 2026 maandelijkse betalingen aan de commissie doet, terwijl de divisie afziet van verdere handhavingsmaatregelen zolang hij zich aan het plan houdt.

Nu het verzoek is afgewezen, stelt de SEC dat Katz geen dwingende omstandigheden heeft aangetoond die voldoende zijn om de vastgestelde beschikking te laten vervallen, waardoor de oorspronkelijke schikking en het handhavingskader ongewijzigd blijven.

Onze eerdere berichtgeving over de openbaarmakingsvereisten voor conflictmineralen van de SEC legde uit hoe leiders van de House Financial Services Committee de Trump-regering opriepen om het Dodd-Frank-kader te herzien, op te schorten of te beëindigen. We merkten op dat zij betoogden dat de huidige regels de toegang van de V.S. tot kritieke minerale toeleveringsketens verzwakken en mogelijk de strategische afhankelijkheid van China vergroten, wat mogelijk gevolgen heeft voor de naleving en inkoopbeslissingen van getroffen bedrijven.

Dit materiaal kan meningen van derden bevatten, geen van de gegevens en informatie op deze webpagina vormt beleggingsadvies volgens onze Disclaimer. Hoewel we ons houden aan strikte Redactionele Integriteit, kan deze post verwijzingen bevatten naar producten van onze partners.

Vond u het artikel interessant?