ASIC domaga się sądowego nakazu likwidacji aktywów Falcon i First Guardian
Przesłuchanie zaplanowane na 9 kwietnia 2025 r.
Australijska Komisja Papierów Wartościowych i Inwestycji (ASIC) podjęła zdecydowane działania prawne przeciwko Falcon Capital Limited i First Guardian Master Fund w związku z rosnącymi obawami o ochronę inwestorów i niewłaściwe zarządzanie aktywami.
ASIC złożyła wniosek do Sądu Federalnego o wyznaczenie likwidatorów zarówno dla Falcon, jak i First Guardian, a także o nakazanie tym likwidatorom zamknięcia funduszu First Guardian. Ponadto ASIC ubiega się o wyznaczenie syndyka i zarządcy majątku osobistego dyrektora Falcon Davida Andersona.
Główne obawy i zarzuty
Pozew ten jest następstwem wcześniejszych nakazów sądowych wydanych 24 lutego 2025 r., które zamroziły aktywa Falcon, First Guardian i Davida Andersona .
ASIC zarzuca kilka poważnych kwestii: około 274 mln USD wartości First Guardian wynika z należności gotówkowych, za które płatności są znacznie opóźnione; wydaje się, że aktywa o wartości ponad 23 mln USD zostały wypłacone podmiotom świadczącym usługi marketingowe - wbrew temu, co zostało przedstawione inwestorom.
Co więcej, First Guardian podobno inwestował w podmioty powiązane z Andersonem, co skutkowało konfliktami interesów, które nie były odpowiednio zarządzane. Kwestie te wywołały alarm, że inwestorzy mogli zostać wprowadzeni w błąd zarówno co do bezpieczeństwa, jak i oczekiwanych zwrotów z inwestycji. Warto zauważyć, że wypłaty z First Guardian zostały zawieszone - z ograniczonymi wyjątkami - od maja 2024 roku.
Dochodzenie i przyszłe implikacje
Dochodzenie ASIC w sprawie zarządzania First Guardian sugeruje, że wielu inwestorów zostało nakłonionych do tych inwestycji poprzez porady generatorów leadów i osobistych doradców finansowych. Niektórym konsumentom doradzono nawet, aby przenieśli swoje aktywa superannuacyjne do funduszy superannuacyjnych z wyborem detalicznym lub utworzyli samodzielnie zarządzane fundusze superannuacyjne (SMSF) w celu ułatwienia inwestycji w First Guardian.
W związku z rozprawą zaplanowaną na 9 kwietnia 2025 r., sprawa ma zintensyfikować kontrolę nad praktykami zarówno Falcon, jak i First Guardian.
Patrząc w przyszłość, obserwatorzy rynku będą monitorować, czy interwencja ASIC przywróci zaufanie inwestorów i skłoni do ściślejszego nadzoru regulacyjnego. Wynik tego postępowania może mieć znaczący wpływ na zarządzanie podobnymi instrumentami inwestycyjnymi w Australii.
ASIC zamyka ponad 10 000 witryn z oszustwami inwestycyjnymi w ramach dużej operacji.
