OANDA osiąga ugodę z NFA w związku z kwestiami zgodności
OANDA rozstrzyga sprawę regulacyjną NFA
OANDA Corporation, amerykański oddział globalnego brokera forex OANDA Group, rozstrzygnął spór z amerykańskim National Futures Association (NFA) po serii domniemanych naruszeń regulacyjnych. NFA wydało oficjalną decyzję przyjmującą ofertę ugody złożoną przez OANDA w celu rozwiązania skargi złożonej pierwotnie przez organ regulacyjny.
Zgodnie z oświadczeniem firmy, skarga NFA obejmuje wiele lat i zawiera kilka naruszeń. Jedną z kluczowych kwestii było to, że od stycznia do sierpnia 2023 r. OANDA nie pobierała wymaganych depozytów zabezpieczających od swojej spółki macierzystej - OANDA Global Corporation (OGC) - podczas transakcji na rynku Forex. Co więcej, transakcje te zostały rzekomo błędnie przedstawione w obliczeniach kapitału netto z powodu nieprawidłowego traktowania ekspozycji walutowej.
Dodatkowe naruszenia i wątpliwości nadzorcze
Poinformowano również, że od sierpnia 2021 r. do lutego 2023 r. firma nie pobierała prawidłowo depozytów zabezpieczających od amerykańskich klientów detalicznych w przypadku niektórych transakcji na rynku Forex. W 2022 r. wystąpił problem z wyświetlaniem cen na platformie strony trzeciej, co wpłynęło na obsługę klienta.
Ponadto od początku 2023 r. do połowy 2024 r. OANDA nie ujawniła w pełni swoich relacji z brokerem kryptowalut w materiałach marketingowych związanych z usługami handlu kryptowalutami spot dla klientów z USA. Ten brak przejrzystości został wymieniony jako naruszenie zgodności. Ostatni zarzut dotyczył niewystarczającego nadzoru nad działalnością firmy i jej pracownikami.
Odpowiedź firmy i działania naprawcze
Chociaż OANDA nie przyznała się ani nie zaprzeczyła zarzutom, firma zgodziła się z ustaleniami NFA i przyjęła odpowiedzialność w ramach ugody.
W oficjalnym oświadczeniu OANDA podkreśliła swoje zaangażowanie w przestrzeganie przepisów, zauważając, że wdrożyła szeroko zakrojone środki zaradcze w celu rozwiązania podniesionych kwestii, w tym wewnętrzne reformy operacyjne i ścisłą współpracę z personelem NFA.
"OANDA poważnie traktuje swoje zobowiązania regulacyjne" - czytamy w oświadczeniu. Firma potwierdziła swoje ciągłe zaangażowanie w zapewnianie przejrzystego i zgodnego z przepisami środowiska handlowego, przy jednoczesnym utrzymaniu wysokich standardów obsługi klienta i integralności regulacyjnej we wszystkich swoich ofertach.
Dla przypomnienia, OANDA wcześniej ogłosiła, że jej czeska marka, TMS Brokers, zostanie oficjalnie wycofana i zastąpiona nazwą OANDA. Ruch ten ma na celu dostosowanie lokalnych operacji do globalnej struktury Grupy OANDA, która jest właścicielem TMS Brokers SA od 2021 roku.
