SEC respinge cererea de anulare a ordinului de soluționare a fraudei cu valori mobiliare

Traders Union
Toate știrile
Știri privind autoritățile de reglementare
SEC respinge anularea acordului de soluționare a fraudei

Toate știrile

Știri de Top

Alegerile editorilor

Crypto News

Știri financiare

Știri de la liderii din industrie

Brokeri Știri

Știri privind autoritățile de reglementare

Dan Blystone

03.06.2026

SEC respinge cererea de anulare a ordinului de soluționare a fraudei cu valori mobiliare — SEC menține ordinul de fraudă

Un acord cu Securities and Exchange Commission din septembrie 2024 rămâne în vigoare după ce Evan H. Katz nu a reușit să convingă autoritatea de reglementare că există condiții excepționale care să justifice anularea înțelegerii. Decizia menține sancțiunile financiare și obligațiile de conformitate legate de constatarea că Katz a furnizat materiale de audit falsificate potențialilor investitori.

Repere

Cererea lui Katz de anulare a acordului de soluționare pentru fraudă cu valori mobiliare al SEC din 27 septembrie 2024 a fost respinsă, deoarece nu a reușit să prezinte circumstanțe convingătoare.
Sancțiunile acordului inițial rămân valabile, inclusiv un ordin de încetare și renunțare, o penalitate civilă de 98.542,97 USD și o sumă de 103.940,80 USD reprezentând restituire și dobânzi.
Un plan de plată informal pentru Katz este valabil până în august 2026, aplicarea sancțiunilor fiind suspendată atâta timp cât plățile lunare continuă și termenii acordului de soluționare rămân neschimbați.

Acest articol a fost tradus din original. Citiți versiunea originală a corespondentului nostru aici.

Decizia comisiei menține acordul din 2024

După cum a raportat Securities and Exchange Commission, Katz a solicitat autorității să anuleze un ordin convenit emis după acceptarea ofertei sale de soluționare la 27 septembrie 2024, însă agenția afirmă că nu îndeplinește criteriile stricte necesare pentru a anula un acord final.

SEC precizează că instanțele și comisia au subliniat mult timp interesul puternic pentru finalitatea acordurilor, ceea ce înseamnă că o parte care dorește anularea unui astfel de ordin trebuie să demonstreze circumstanțe convingătoare. În acest caz, comisia afirmă că argumentele lui Katz, inclusiv referințele la acțiuni civile fără legătură, gravitatea consecințelor ordinului și afirmațiile că a acționat cu diligență, nu justifică modificarea acordului inițial.

Ordinul convenit se referă la rolul lui Katz ca director de operațiuni și consilier general al unui fond de tranzacționare valutară pe care l-a înființat împreună cu doi frați. Comisia a constatat că a încălcat legile federale privind valorile mobiliare prin furnizarea de materiale de audit falsificate potențialilor investitori și prin faptul că nu a luat măsuri rezonabile pentru a verifica autenticitatea documentelor, în ciuda experienței sale limitate în tranzacționarea valutară, lipsei unei relații anterioare cu frații și preocupărilor exprimate cu privire la sinceritatea acestora.

Sancțiunile și planul de plată rămân în vigoare

Ordinul menține sancțiunile la care Katz a consimțit în oferta sa de soluționare, inclusiv o directivă de încetare și renunțare, o penalitate civilă de 98.542,97 USD și 103.940,80 USD reprezentând restituiri și dobânzi.

După ce Katz nu a plătit sancțiunile financiare, Divizia de Executare a SEC a obținut o hotărâre a instanței districtuale pentru a pune în aplicare ordinul convenit. Când nu a plătit din nou, părțile au convenit în august 2025 asupra unui plan informal de plată prin care Katz efectuează plăți lunare către comisie până în august 2026, în timp ce divizia se abține de la măsuri suplimentare de executare atât timp cât respectă planul.

Odată cu respingerea cererii, SEC afirmă că Katz nu a demonstrat circumstanțe convingătoare suficiente pentru a anula ordinul convenit, lăsând neschimbat acordul inițial și cadrul său de aplicare.

Articolul nostru anterior despre cerințele de raportare privind mineralele de conflict ale SEC a explicat modul în care liderii Comitetului pentru Servicii Financiare al Camerei au îndemnat administrația Trump să revizuiască, să suspende sau să înceteze cadrul Dodd-Frank. Am menționat argumentul lor conform căruia regulile actuale slăbesc accesul S.U.A. la lanțurile de aprovizionare cu minerale critice și pot crește dependența strategică de China, ceea ce ar putea remodela deciziile de conformitate și aprovizionare pentru companiile afectate.

Acest material poate conține opinii ale unor terți, niciuna dintre datele și informațiile de pe această pagină web nu constituie sfaturi de investiții conform Declinării noastre de responsabilitate. Deși respectăm o Integritate Editorială strictă, această postare poate conține referințe la produse de la partenerii noștri.

Ți-a plăcut articolul?