Western Asset se confruntă cu sancțiuni din partea SEC din cauza deficiențelor în controalele de tranzacționare

Traders Union
Toate știrile
Știri privind autoritățile de reglementare
Sancțiuni SEC pentru Western Asset

Toate știrile

Știri de Top

Alegerile editorilor

Crypto News

Știri financiare

Valute

Știri de la liderii din industrie

Ciaran Ryan

05.06.2026

Western Asset se confruntă cu sancțiuni din partea SEC din cauza deficiențelor în controalele de tranzacționare — SEC sancționează Western Asset

Western Asset Management Company se confruntă cu sancțiuni administrative după ce autoritățile de reglementare din S.U.A. au constatat că nu a reușit să oprească practicile necorespunzătoare de alocare a tranzacțiilor legate de un fost co-director de investiții. Acțiunea vizează comportamentul din perioada ianuarie 2021 – octombrie 2023 și urmează procesului intentat de SEC în noiembrie 2024 împotriva lui Stephen Kenneth Leech II.

Repere

SEC a inițiat proceduri și a acceptat oferta de soluționare a Western Asset Management privind eșecurile de alocare a tranzacțiilor din perioada ianuarie 2021 – octombrie 2023, implicând sute de milioane de dolari.
Fostul co-director de investiții Stephen Kenneth Leech II ar fi derulat o schemă de selecție preferențială, alocând câștigurile din prima zi portofoliilor favorizate și pierderile portofoliilor defavorizate.
Western Asset a încălcat cu bună știință secțiunile 206(2) și 206(4) din Advisers Act, confruntându-se cu sancțiuni care consolidează accentul autorităților de reglementare pe controalele privind alocarea tranzacțiilor și conformitatea pentru administratorii de active din U.S..

Acest articol a fost tradus din original. Citiți versiunea originală a corespondentului nostru aici.

Reglementarea SEC și presupusele deficiențe de control

După cum a raportat Securities and Exchange Commission, agenția a inițiat proceduri administrative publice și de încetare și renunțare împotriva Western Asset Management Company, LLC și a acceptat Oferta de Reglementare a firmei înaintea acestor proceduri.

SEC afirmă că dosarul are la bază comportamentul Western Asset în legătură cu fostul său co-director de investiții, Stephen Kenneth Leech II. În noiembrie 2024, Comisia l-a acuzat pe Leech în instanța districtuală că a pus în aplicare o schemă de tip cherry-picking, alocând în mod disproporționat tranzacțiile cu câștiguri nete realizate și nerealizate în prima zi către portofolii favorizate, în timp ce tranzacțiile cu pierderi în prima zi erau atribuite portofoliilor defavorizate.

Conform ordinului, schema presupusă s-a desfășurat din ianuarie 2021 până în octombrie 2023 și implică tranzacții de sute de milioane de dolari. Comisia susține că Western Asset știa că practicile de tranzacționare ale lui Leech diferă de cele ale altor angajați ai firmei, dar nu a luat măsuri rezonabile pentru a detecta și preveni comportamentul sau pentru a confirma că aceste acțiuni corespund obligațiilor sale fiduciare și dezvăluirilor către clienți.

Încălcări ale Advisers Act și implicații pe piață

SEC precizează că Western Asset a încălcat cu bună știință secțiunile 206(2) și 206(4) din Advisers Act. Comisia consideră că sancțiunile sunt adecvate și în interesul public pe baza comportamentului descris în ordin.

Cazul evidențiază presiunea de reglementare asupra consilierilor de investiții pentru a menține controale asupra alocării tranzacțiilor, supravegherii portofoliului și monitorizării conformității. Pentru administratorii de active din S.U.A., acțiunea subliniază că firmele pot suporta consecințe de aplicare nu doar pentru activități frauduloase ale personalului de investiții de rang înalt, ci și pentru neidentificarea și neoprirea comportamentului care intră în conflict cu obligațiile fiduciare.

Revizuirea antitrust din California a achiziției propuse de 110 miliarde de dolari a Paramount de către Warner Bros se apropie de un punct de decizie cheie, procurorul general Rob Bonta analizând dacă va intenta un proces pentru a bloca tranzacția, pe măsură ce termenele din S.U.A. și Europa se scurtează. Articolul nostru anterior a menționat că grupurile din industrie avertizează că fuziunea ar putea reduce concurența, ar putea pune presiune pe salarii și ar putea crește prețurile, în timp ce California își extinde capacitatea de aplicare a legii antitrust și explorează posibila coordonare cu alte state.

Acest material poate conține opinii ale unor terți, niciuna dintre datele și informațiile de pe această pagină web nu constituie sfaturi de investiții conform Declinării noastre de responsabilitate. Deși respectăm o Integritate Editorială strictă, această postare poate conține referințe la produse de la partenerii noștri.

Ți-a plăcut articolul?