ASIC ansöker om domstolsbeslut för att avveckla Falcon och First Guardians tillgångar
Utfrågningen är planerad till den 9 april 2025
Australian Securities and Investments Commission (ASIC) har vidtagit beslutsamma rättsliga åtgärder mot Falcon Capital Limited och First Guardian Master Fund mot bakgrund av växande oro för investerarskyddet och vanskötsel av tillgångar.
ASIC har ansökt hos Federal Court om att utse likvidatorer för både Falcon och First Guardian, samt om att dessa likvidatorer ska likvidera First Guardian-fonden. Dessutom ansöker ASIC om utnämning av en konkursförvaltare och förvaltare av Falcon-chefen David Andersons personliga egendom.
Viktiga frågor och påståenden
Denna åtgärd följer tidigare domstolsbeslut utfärdade den 24 februari 2025, som frös tillgångarna i Falcon, First Guardian och David Anderson.
ASIC hävdar flera allvarliga problem: cirka 274 miljoner USD av First Guardians värde härrör från kontantfordringar för vilka betalningar är avsevärt försenade; över 23 miljoner USD i tillgångar verkar ha betalats ut till enheter som tillhandahåller marknadsföringstjänster - i motsats till vad som representerades för investerare.
Dessutom har First Guardian enligt uppgift investerat i enheter som är kopplade till Anderson, vilket har lett till intressekonflikter som inte har hanterats på rätt sätt. Dessa frågor har lett till larm om att investerare kan ha blivit vilseledda om både säkerheten och den förväntade avkastningen på sina investeringar. Det bör noteras att uttag från First Guardian har stoppats - med begränsade undantag - sedan maj 2024.
Utredning och framtida konsekvenser
ASIC:s utredning av förvaltningen av First Guardian tyder på att många investerare styrdes in i dessa investeringar genom råd från lead generators och personliga finansiella rådgivare. Vissa konsumenter råddes till och med att flytta sina pensionstillgångar till pensionsfonder eller att starta självförvaltade pensionsfonder (SMSF) för att underlätta investeringar i First Guardian.
Med förhandlingen planerad till den 9 april 2025 kommer ärendet att intensifiera granskningen av både Falcons och First Guardians praxis.
Framöver kommer marknadsaktörer att övervaka om ASIC:s ingripande kommer att återställa investerarnas förtroende och leda till strängare tillsyn. Utfallet av dessa förfaranden kan få betydande konsekvenser för förvaltningen av liknande investeringsinstrument i Australien.
ASIC stänger ner över 10 000 webbplatser för investeringsbedrägerier i en stor operation.
