ระเบียบวิธีฐานข้อมูลคำเตือนทางการเงินและการหลอกลวง
วัตถุประสงค์ของโครงการ
วัตถุประสงค์ของโครงการนี้คือเพื่อจัดทำฐานข้อมูลที่โปร่งใสและเปิดให้สาธารณชนเข้าถึงได้เกี่ยวกับคำเตือนจากหน่วยงานกำกับดูแล ประกาศบังคับใช้กฎหมาย และการกระทำผิดที่ตรวจพบในภาคการเงิน
วัตถุประสงค์ของเราคือ:
- เพื่อปรับปรุงการเข้าถึงการแจ้งเตือนของหน่วยงานกำกับดูแลสำหรับผู้ใช้รายย่อย;
- เพื่อช่วยลดความสับสนระหว่างบริษัทที่ถูกต้องตามกฎหมายกับหน่วยงานที่ฉ้อโกง
- เพื่อเพิ่มความโปร่งใสในอุตสาหกรรมบริการทางการเงิน;
- เพื่อสนับสนุนการรับรู้ของสาธารณชนเกี่ยวกับกิจกรรมทางการเงินที่ไม่ได้รับอนุญาต
ขอบเขตของการครอบคลุม
ฐานข้อมูลนี้ครอบคลุมถึงหน่วยงานที่ดำเนินงานในภาคการเงินเป็นหลัก รวมถึง:
- แพลตฟอร์มการลงทุน
- ผู้ให้บริการ Forex และ CFD
- บริการที่เกี่ยวข้องกับคริปโต
- หน่วยงานออปชั่นไบนารี
- ตัวกลางทางการเงินที่ไม่มีใบอนุญาต
- บริษัทที่ถูกระบุว่าปลอมแปลงหรือประพฤติมิชอบ
ในบางกรณี บริษัทอาจปรากฏอยู่ในฐานข้อมูลของหน่วยงานกำกับดูแลด้วยเหตุผลอื่นที่ไม่ใช่การฉ้อโกงโดยตรง (เช่น การทำการตลาดโดยไม่ได้รับอนุญาต การขาดใบอนุญาต หรือการปลอมแปลงชื่อ) ข้อมูลดังกล่าวจะถูกรวมไว้ตามที่หน่วยงานกำกับดูแลเผยแพร่เท่านั้น
แหล่งข้อมูลหลัก
รายการทั้งหมดอ้างอิงเฉพาะข้อมูลที่เปิดเผยต่อสาธารณะซึ่งเผยแพร่โดยหน่วยงานกำกับดูแลอย่างเป็นทางการและฐานข้อมูลสากลที่ได้รับการยอมรับ
แหล่งข้อมูลจากหน่วยงานกำกับดูแล (เว็บไซต์ทางการ)
- คณะกรรมการตลาดทุนเฮลเลนิก (กรีซ)
- สำนักงานกำกับดูแลตลาดการเงิน (นิวซีแลนด์)
- Financial Supervisory Authority (นอร์เวย์)
- Financial Market Authority (ลิกเตนสไตน์)
- คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ (Malaysia)
- Autorité des marchés financiers (ฝรั่งเศส)
- Comisión Nacional del Mercado de Valores (สเปน)
- U.S. Securities and Exchange Commission (SEC)
- ดัตช์ Authority for the Financial Markets (AFM)
- Securities and Commodities Authority (UAE)
- Financial Conduct Authority (สหราชอาณาจักร)
- Commission de Surveillance du Secteur Financier (ลักเซมเบิร์ก)
- Swiss Financial Market Supervisory Authority (FINMA)
- คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์บริติชโคลัมเบีย (แคนาดา)
- Securities and Futures Commission (ฮ่องกง)
- คณะกรรมการบริการทางการเงิน เกิร์นซีย์
- Danish Financial Supervisory Authority
- Central Bank of Ireland
- คณะกรรมการกำกับดูแลตลาดการเงิน (ชิลี)
- Federal Financial Supervisory Authority (BaFin, เยอรมนี)
- Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC)
- คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งชาติ (ยูเครน)
- British Virgin Islands Financial Services Commission
- Financial Services and Markets Authority (เบลเยียม)
- หน่วยงานกำกับดูแลทางการเงินอย่างเป็นทางการอื่น ๆ
แหล่งข้อมูลสากลที่ถูกรวบรวม
IOSCO รวบรวมคำเตือนที่เผยแพร่โดยหน่วยงานกำกับดูแลทั่วโลก
กระบวนการรวบรวมและตรวจสอบข้อมูล
ขั้นตอนที่ 1 — การติดตามและดึงข้อมูล
เราตรวจสอบรายชื่อคำเตือนจากหน่วยงานกำกับดูแลอย่างเป็นทางการ ประกาศบังคับใช้ และการแจ้งเตือนของ IOSCO อย่างต่อเนื่อง
ข้อมูลบางส่วนถูกรวบรวมผ่านการดึงข้อมูลอัตโนมัติจากฐานข้อมูลของหน่วยงานกำกับดูแล
ขั้นตอนที่ 2 — การตรวจสอบโดยกองบรรณาธิการ
รายการทั้งหมด รวมถึงบันทึกที่ถูกรวบรวมโดยอัตโนมัติ จะได้รับการตรวจสอบและอนุมัติโดยบรรณาธิการที่รับผิดชอบซึ่งมีประสบการณ์หลายปีในตลาดการเงินและมีความเข้าใจอย่างลึกซึ้งเกี่ยวกับมาตรฐานการปฏิบัติตามกฎระเบียบสากลก่อนเผยแพร่
จะไม่มีการเผยแพร่รายการใดโดยไม่ได้รับการตรวจสอบจากมนุษย์อย่างละเอียด
ขั้นตอนที่ 3 — การเผยแพร่ลิงก์แหล่งที่มา
เมื่อใดก็ตามที่หน่วยงานกำกับดูแลเผยแพร่ประกาศหรือให้ลิงก์เอกสารอย่างเป็นทางการ เราจะนำเสนอโดยตรงเพื่อให้เกิดความโปร่งใสและสามารถตรวจสอบย้อนกลับได้
การจัดการชื่อบริษัท, โดเมน, และบริษัทโคลน
โดเมนทางการ
หากหน่วยงานกำกับดูแลระบุเว็บไซต์หรือโดเมนเฉพาะ จะมีการรวมไว้ในรายการเพื่อความชัดเจน
คำเตือนบริษัทโคลน
หากหน่วยงานกำกับดูแลระบุว่านิติบุคคลใดกำลังแอบอ้างเป็นบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตอย่างถูกต้อง เราจะแสดงป้ายกำกับที่เห็นได้ชัด เช่น:
“คำเตือนบริษัทโคลน — แอบอ้างเป็นหน่วยงานที่ได้รับการกำกับดูแล”
ป้ายกำกับนี้ใช้เฉพาะเมื่อมีการรองรับโดยชัดแจ้งในถ้อยคำของหน่วยงานกำกับดูแล
หมายเหตุชี้แจง
หากชื่อบริษัทมีความคล้ายคลึงกับบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตที่เป็นที่รู้จัก เราอาจเพิ่มคำชี้แจงข้อเท็จจริงเพื่อป้องกันความสับสนสำหรับผู้ใช้
นโยบายการลบและแก้ไข
การลบรายการ
หากบริษัทใดถูกถอดออกจากรายชื่อคำเตือนของหน่วยงานกำกับดูแลอย่างเป็นทางการ หรือถูกตัดออกจากฐานข้อมูลของหน่วยงานกำกับดูแล เราจะลบข้อมูลรายการที่เกี่ยวข้องออกจากฐานข้อมูลของเราด้วยเช่นกัน
คำขอแก้ไขหรือยื่นข้อโต้แย้ง
หากบริษัทใดส่งคำร้องที่มีหลักฐานแสดงให้เห็นว่าชื่อของบริษัทถูกระบุโดยผิดพลาดหรือคำเตือนไม่เกี่ยวข้องกับนิติบุคคลที่ถูกต้อง เราจะพิจารณาคำร้องดังกล่าวเป็นรายกรณี
เรามุ่งมั่นที่จะแก้ไขข้อมูลที่ไม่ถูกต้องเมื่อมีเอกสารประกอบที่น่าเชื่อถือถูกนำเสนอ
ข้อจำกัดความรับผิดชอบเกี่ยวกับเนื้อหาของหน่วยงานกำกับดูแล
เราไม่ได้สร้างหรือมีอิทธิพลต่อคำเตือนจากหน่วยงานกำกับดูแล
ประกาศจากหน่วยงานกำกับดูแลทั้งหมดยังคงเป็นความรับผิดชอบของหน่วยงานที่ออกประกาศนั้น
บทบาทของเราจำกัดเพียงการนำเสนอข้อมูลสาธารณะที่มีอยู่ในรูปแบบที่เป็นอิสระ มีโครงสร้าง และเข้าถึงได้
เราไม่สามารถรับผิดชอบต่อความถูกต้องหรือถ้อยคำของสิ่งพิมพ์จากหน่วยงานกำกับดูแลภายนอกได้ เนื่องจากเราไม่ได้ควบคุมเนื้อหาดังกล่าว
เหตุผลที่เราเผยแพร่เนื้อหานี้
การเผยแพร่คำเตือนจากหน่วยงานกำกับดูแลและข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับความเสี่ยงเป็นแนวปฏิบัติทั่วไปในหมู่บริการที่มุ่งเน้นการคุ้มครองนักลงทุนและการปฏิบัติตามข้อกำหนดทั่วโลก
ฐานข้อมูลแจ้งเตือนสาธารณะในลักษณะเดียวกันนี้ได้รับการดูแลโดยหน่วยงานกำกับดูแล องค์กรคุ้มครองผู้บริโภค และแพลตฟอร์มความโปร่งใสทางการเงิน
ทีมบรรณาธิการของเรามีประสบการณ์อย่างกว้างขวางในตลาดการเงิน การวิเคราะห์โบรกเกอร์ และการประเมินความเสี่ยง เพื่อให้มั่นใจว่าข้อมูลได้รับการประมวลผลอย่างรับผิดชอบและนำเสนอด้วยความระมัดระวังที่เหมาะสม
ฐานข้อมูลนี้มีวัตถุประสงค์เพื่อเป็นเครื่องมือความโปร่งใสและแหล่งข้อมูลให้ความรู้สำหรับผู้ใช้
ความมุ่งมั่นต่อความถูกต้องและการอัปเดต
เราตรวจสอบเป็นประจำ:
- การอัปเดตในรายการคำเตือนของหน่วยงานกำกับดูแล
- การแจ้งเตือน IOSCO ใหม่
- การลบหรือแก้ไขประกาศอย่างเป็นทางการ
- คำขอแก้ไขที่ส่งโดยฝ่ายที่ได้รับผลกระทบ
รายการจะได้รับการอัปเดตหรือถูกลบโดยทันทีเมื่อสถานะอย่างเป็นทางการมีการเปลี่ยนแปลง
ข้อจำกัด
- คำเตือนจากหน่วยงานกำกับดูแลอาจใช้บังคับเฉพาะในเขตอำนาจศาลที่ระบุเท่านั้น
- การถูกรวมไว้ไม่ได้หมายความว่ามีการตัดสินว่ากระทำความผิดทางอาญา
- แผนการฉ้อโกงอาจเปลี่ยนชื่อโดเมนหรือชื่อเรียกได้บ่อยครั้ง
- ผู้ใช้ควรตรวจสอบสถานะใบอนุญาตโดยตรงกับหน่วยงานกำกับดูแลเสมอ
วัตถุประสงค์ของโครงการ
ฐานข้อมูลนี้มีวัตถุประสงค์เพื่อ:
- ปรับปรุงการเข้าถึงคำเตือนจากหน่วยงานกำกับดูแลสำหรับสาธารณชน
- ลดการเผชิญความเสี่ยงจากบริการทางการเงินที่ไม่ได้รับอนุญาต
- สนับสนุนความโปร่งใสในภาคการเงิน
- ช่วยให้ผู้ใช้ระบุความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้นผ่านแหล่งข้อมูลทางการ
เราไม่ได้ให้คำแนะนำทางการเงิน ผู้ใช้ควรดำเนินการตรวจสอบข้อมูลด้วยตนเองอย่างรอบคอบก่อนติดต่อกับผู้ให้บริการทางการเงินใด ๆ
