ASIC, Falcon ve First Guardian varlıklarını tasfiye etmek için mahkeme kararı istiyor
Duruşma 9 Nisan 2025 tarihinde yapılacaktır.
Avustralya Menkul Kıymetler ve Yatırımlar Komisyonu (ASIC), yatırımcıların korunması ve varlıkların kötü yönetimine ilişkin artan endişeler nedeniyle Falcon Capital Limited ve First Guardian Master Fund'a karşı kararlı bir şekilde yasal işlem başlattı.
ASIC, hem Falcon hem de First Guardian'a tasfiye memuru atanması ve bu tasfiye memurlarının First Guardian fonunu tasfiye etmeleri yönünde emir verilmesi için Federal Mahkeme'ye başvurdu. Ayrıca ASIC, Falcon direktörü David Anderson'ın kişisel mülkleri için bir kayyum ve yönetici atanmasını istemektedir.
Temel endişeler ve iddialar
Bu dava, Falcon, First Guardian ve David Anderson' ın varlıklarını donduran 24 Şubat 2025 tarihli önceki mahkeme kararlarını takip etmektedir.
ASIC birkaç ciddi sorun olduğunu iddia etmektedir: First Guardian'ın değerinin yaklaşık 274 milyon doları, ödemeleri önemli ölçüde geciken nakit alacaklardan kaynaklanmaktadır; 23 milyon doların üzerinde varlığın, yatırımcılara temsil edilenin aksine, pazarlama hizmetleri sağlayan kuruluşlara ödendiği görülmektedir.
Ayrıca, First Guardian'ın Anderson ile bağlantılı kuruluşlara yatırım yaptığı ve bunun da uygun şekilde yönetilmeyen çıkar çatışmalarına yol açtığı bildirilmiştir. Bu sorunlar, yatırımcıların hem güvenlik hem de yatırımlarından beklenen getiriler konusunda yanlış yönlendirilmiş olabileceği konusunda alarm vermiştir. Özellikle, First Guardian'dan para çekme işlemleri -sınırlı istisnalar dışında- Mayıs 2024'ten bu yana askıya alınmıştır.
Soruşturma ve gelecekteki etkileri
ASIC'in First Guardian'ın yönetimine ilişkin soruşturması, pek çok yatırımcının müşteri adayları ve kişisel mali danışmanların tavsiyeleriyle bu yatırımlara yönlendirildiğini göstermektedir. Hatta bazı tüketicilere, First Guardian'a yatırım yapmalarını kolaylaştırmak için süper emeklilik varlıklarını perakende seçim süper emeklilik fonlarına dönüştürmeleri veya kendi kendini yöneten süper emeklilik fonları (SMSF'ler) kurmaları tavsiye edildi.
Duruşması 9 Nisan 2025'te yapılması planlanan dava, hem Falcon hem de First Guardian'ın uygulamaları üzerindeki incelemeleri yoğunlaştıracak.
İleriye dönük olarak, piyasa gözlemcileri ASIC'in müdahalesinin yatırımcı güvenini yeniden tesis edip etmeyeceğini ve daha sıkı düzenleyici gözetimi harekete geçirip geçirmeyeceğini izleyecektir. Bu davaların sonucunun Avustralya'daki benzer yatırım araçlarının yönetimi üzerinde önemli etkileri olabilir.
ASIC büyük bir operasyonla 10.000'den fazla yatırım dolandırıcılığı sitesini kapattı.
