OANDA, uyum sorunları nedeniyle NFA ile uzlaşmaya vardı
OANDA, NFA düzenleme davasını karara bağladı
Küresel forex brokeri OANDA Group'un ABD birimi olan OANDA Corporation, bir dizi düzenleme ihlali iddiasının ardından ABD Ulusal Vadeli İşlemler Birliği (NFA) ile bir anlaşmazlığı çözdü. NFA, ilk olarak düzenleyici kurum tarafından yapılan bir şikayeti çözmek için OANDA tarafından sunulan bir Uzlaşma Teklifini kabul eden resmi bir karar yayınladı.
Şirketin açıklamasına göre, NFA'nın şikayeti birden fazla yılı kapsıyor ve çeşitli ihlalleri içeriyor. Temel konulardan biri, OANDA'nın Ocak-Ağustos 2023 tarihleri arasında forex işlemleri sırasında ana şirketi OANDA Global Corporation'dan (OGC) gerekli teminatları tahsil edememiş olmasıdır. Ayrıca, bu işlemlerin, döviz riskinin yanlış ele alınması nedeniyle net sermaye hesaplamalarında yanlış beyan edildiği iddia edilmiştir.
Ek ihlaller ve denetimsel endişeler
Ayrıca, Ağustos 2021'den Şubat 2023'e kadar, şirketin belirli forex işlemleri için ABD'li perakende müşterilerinden teminat depozitolarını düzgün bir şekilde tahsil etmediği bildirildi. 2022 yılında, üçüncü taraf bir platformda müşteri deneyimini etkileyen bir fiyat görüntüleme sorunu meydana geldi.
Buna ek olarak, 2023'ün başlarından 2024'ün ortalarına kadar OANDA, ABD'li müşteriler için spot kripto alım satım hizmetleriyle ilgili pazarlama materyallerinde bir kripto para komisyoncusu ile olan ilişkisini tam olarak açıklamamıştır. Bu şeffaflık eksikliği bir uyum hatası olarak gösterildi. Son iddia, şirketin operasyonlarının ve çalışanlarının yetersiz gözetimiyle ilgiliydi.
Şirketin yanıtı ve düzeltici eylemler
OANDA iddiaları ne kabul ne de reddetmiş olsa da, şirket NFA'nın bulgularını kabul etti ve uzlaşmanın bir parçası olarak sorumluluğu kabul etti.
Resmi bir açıklama yapan OANDA, mevzuata uyum konusundaki kararlılığını vurgulayarak, gündeme getirilen sorunları ele almak için şirket içi operasyonel reformlar ve NFA personeli ile yakın işbirliği de dahil olmak üzere kapsamlı iyileştirici önlemler uyguladığını belirtti.
Açıklamada, "OANDA düzenleyici yükümlülüklerini ciddiye almaktadır" denildi. Şirket, tüm tekliflerinde yüksek müşteri hizmetleri standartlarını ve düzenleyici bütünlüğü korurken, şeffaf ve uyumlu bir ticaret ortamı sağlama konusundaki kararlılığını da teyit etti.
Hatırlatmak gerekirse, OANDA daha önce Çek markası TMS Brokers'ın resmi olarak emekliye ayrılacağını ve yerine OANDA adının kullanılacağını duyurmuştu. Bu hamle, yerel operasyonları 2021 yılından bu yana TMS Brokers SA'nın sahibi olan OANDA Group'un küresel yapısıyla uyumlu hale getirmeyi amaçlıyor.
