SEC, menkul kıymetler dolandırıcılığı uzlaşma kararının iptal edilmesi talebini reddetti

Traders Union
Tüm Haberleri
Regülatör haberleri
SEC, dolandırıcılık anlaşmasını iptal etmeyi reddetti

Tüm haberler

Öne Çıkan Haberler

Editörlerin Seçtikleri

Kripto Haberleri

Finans Haberleri

Piyasa Görüşleri

Broker Haberleri

Regülatör haberleri

Dan Blystone

03.06.2026

SEC, menkul kıymetler dolandırıcılığı uzlaşma kararının iptal edilmesi talebini reddetti — SEC sahtekârlık kararını onayladı

Eylül 2024’te yapılan bir Securities and Exchange Commission uzlaşması, Evan H. Katz’ın anlaşmanın bozulmasını gerektirecek olağanüstü koşullar bulunduğuna düzenleyiciyi ikna edememesi üzerine yürürlükte kalmaya devam ediyor. Karar, Katz’ın potansiyel yatırımcılara sahte denetim materyalleri sunduğuna dair bulgulara bağlı mali yaptırımlar ve uyum yükümlülüklerini koruyor.

Öne Çıkanlar

Katz'ın 27 Eylül 2024 tarihli SEC menkul kıymet dolandırıcılığı uzlaşmasını iptal etme talebi, ikna edici koşullar gösteremediği için reddedildi.
Orijinal uzlaşmanın yaptırımları, durdurma emri, 98.542,97 $ tutarında idari para cezası ve 103.940,80 $ tutarında iade ve faiz dahil olmak üzere yürürlükte kalmaktadır.
Katz için gayri resmi bir ödeme planı Ağustos 2026'ya kadar devam ediyor; aylık ödemeler sürdüğü ve uzlaşma şartlarında değişiklik olmadığı sürece icra işlemleri askıya alınacak.

Bu makale orijinalinden tercüme edilmiştir. Muhabirimiz tarafından hazırlanan orijinal versiyonu okumak için buraya tıklayın.

Komisyon kararı 2024 uzlaşmasını onayladı

Securities and Exchange Commission’ın bildirdiğine göre, Katz, 27 Eylül 2024’te uzlaşma teklifinin kabul edilmesinin ardından verilen uzlaşma kararının iptal edilmesini talep etti, ancak kurum, nihai bir anlaşmanın bozulması için gereken yüksek eşiği karşılamadığını belirtti.

SEC, mahkemelerin ve komisyonun, uzlaşmaların kesinliği konusundaki güçlü çıkarı uzun süredir vurguladığını, bu nedenle böyle bir kararın iptalini isteyen tarafın ikna edici koşullar göstermesi gerektiğini belirtiyor. Bu olayda komisyon, Katz’ın, ilgisiz sivil yaptırım davalarına atıfları, kararın sonuçlarının ağırlığı ve özenli davrandığı iddiası dahil olmak üzere ileri sürdüğü gerekçelerin, orijinal anlaşmanın değiştirilmesini haklı çıkarmadığını ifade ediyor.

Uzlaşma kararı, Katz’ın iki kardeşiyle birlikte kurduğu bir döviz ticareti fonunda baş işletme görevlisi ve genel danışman olarak oynadığı rolle ilgili. Komisyon, Katz’ın potansiyel yatırımcılara sahte denetim materyalleri sunarak ve belgelerin meşru olduğunu doğrulamak için makul adımlar atmadan, federal menkul kıymetler yasalarını ihlal ettiğini tespit etti; bu, sınırlı döviz ticareti deneyimi, kardeşlerle önceden bir ilişkisi olmaması ve onların samimiyetiyle ilgili belirttiği endişelere rağmen gerçekleşti.

Yaptırımlar ve ödeme planı yürürlükte kalıyor

Katz’ın uzlaşma teklifinde kabul ettiği yaptırımlar, durdurma ve vazgeçme talimatı, 98.542,97 $ tutarında bir sivil ceza ve 103.940,80 $ tutarında iade ve faiz dahil olmak üzere, karar kapsamında korunuyor.

Katz mali yaptırımları ödemeyince, SEC’in Yaptırım Bölümü, uzlaşma kararını uygulamak için bir bölge mahkemesi kararı aldı. Katz tekrar ödeme yapmayınca, taraflar Ağustos 2025’te, Katz’ın Ağustos 2026’ya kadar komisyona aylık ödemeler yapacağı gayri resmi bir ödeme planı üzerinde anlaştı; bölüm, Katz plana uyduğu sürece ek yaptırım adımlarından kaçınacak.

Talep reddedildiğinden, SEC, Katz’ın uzlaşma kararının iptali için yeterli ikna edici koşulları göstermediğini belirtiyor; böylece orijinal uzlaşma ve uygulama çerçevesi değişmeden kalıyor.

SEC çatışmalı mineraller açıklama gerekliliklerine ilişkin önceki haberimizde Temsilciler Meclisi Finansal Hizmetler Komitesi liderlerinin Trump yönetimini Dodd-Frank çerçevesini gözden geçirmeye, feragat etmeye veya sonlandırmaya çağırdığını açıklamıştık. Mevcut kuralların U.S.’nin kritik mineral tedarik zincirlerine erişimini zayıflattığını ve Çin’e olan stratejik bağımlılığı artırabileceğini, bunun da etkilenen şirketler için uyum ve tedarik kararlarını yeniden şekillendirebileceğini savunduklarını belirtmiştik.

Bu materyal üçüncü taraf görüşlerini içerebilir, bu web sayfasındaki hiçbir veri ve bilgi Feragatnamemize göre yatırım tavsiyesi teşkil etmez. Katı Editoryal Dürüstlük ilkelerine bağlı kalmamıza rağmen, bu gönderi ortaklarımızın ürünlerine referanslar içerebilir.

Bu makaleyi beğendiniz mi?