市场动荡前值得购买的最佳防御性 ETFs

在本文中，专家们将深入探讨防御性 ETFs 的世界，涵盖从它们是什么以及如何选择最佳的 ETFs 到构建强大的投资组合。他们还将探索排名前九的防御性 ETFs，并了解投资者在购买防御性股票之前应考虑的标准。最后，他们将讨论如何构建一个稳固的防御性投资组合，并考虑在市场动荡期间表现良好的行业。

什么是防御性 ETFs？

防御型交易所交易基金（ETFs）是旨在降低风险并在不可预测或熊市主导的市场环境中提供稳定性的金融工具。它们通过投资于通常在市场波动和整体市场下跌时表现良好的资产来实现这一目标。在股市危机或经济衰退期间，防御性股票通常表现稳定，有时甚至在经济衰退或市场崩溃中表现更好。

这是因为他们在食品和饮料、公用事业和医疗保健服务等行业工作，这些行业对商品的需求稳定。这些物品被认为具有“需求无弹性”，这表明价格变化不会对需求产生重大影响，因为它们通常在全年内不会出现需求的大幅变化。

因此，防御性股票有时被视为一种“避险资产”，投资者可以购买并持有，以降低投资组合风险。这意味着，在其他行业表现不佳的危机时期，防御性股票依然强劲，可能有助于平衡您在经济脆弱领域的未平仓头寸的风险。

防御性 ETFs 有多种类型，每种都有其独特的策略。它主要指消费Staples、医疗保健、公用事业、电信服务、黄金和贵金属、低波动性、股息和高质量债券ETFs等行业。这些行业被认为更稳定、更强大，在市场下跌时提供保护。

值得考虑的顶级防御性 ETFs 和基金

Vanguard Total Stock Market Index Fund (VTI)

Vanguard Total Stock Market Index Fund (VTI)

投资于 Vanguard Total Stock Market Index Fund (VTI) 可以是一个战略性的举措，特别是在人工智能（AI）行业不断增长的背景下。VTI 提供了围绕广泛行业的多样化，包括像Apple、Microsoft 和 Adobe 这样的科技巨头，它们在AI发展中发挥着重要作用。这种多样化可以帮助增强未来的增长，关注未来的趋势和前景。

此外，VTI 的费用比率低至 0.03%，确保您的投资大部分用于实际运作，而不是被费用消耗。该基金在过去几年中实现了稳定的回报，总资本回报率高达 143.5%。

根据 Grand View Research 的数据，AI 市场预计到2032年将激增至2.7万亿美元。VTI 提供了参与 AI 革命的机会，同时保持一个平衡和多元化的投资组合。其低成本和历史表现使其成为寻求长期增长潜力的投资者在不断发展的技术领域中的一个有吸引力的选择。以下是该ETF的前十大持仓列表。

iShares Edge MSCI 最小波动美国 ETF (USMV)

iShares Edge MSCI Min Vol USA ETF (USMV)

iShares Edge MSCI Min Vol USA ETF (USMV) 为投资者提供了令人信服的理由来考虑将其纳入投资组合。该 ETF 旨在追踪 MSCI USA 最小波动率 (USD) 指数，专注于在提供 U.S. 股票市场的同时最小化波动性。

USMV 当前的价格为74.37美元，而某些分析师给出的最近12个月目标价为82美元，表明有潜在的上涨空间。买入价和卖出价反映了市场需求，为投资者提供了高效的交易。

一个关键优势是风险意识。CFRA 的 Todd Rosenbluth 强调 USMV 作为一个风险意识强的ETF，使其对寻求在不确定市场中稳定的风险规避型投资者具有吸引力。

USMV 的策略从 MSCI USA 指数中选择具有较低波动性特征的股票，以减少市场动荡的影响。其基于规则的方法优化了预期回报和波动性之间的平衡。

USMV 以低至 0.15% 的费用比率提供对稳定的 U.S. 股票的成本效益敞口。截至今年为止，它已实现 1.75% 的总回报，使其成为希望在参与 U.S. 股票市场潜在增长的同时降低风险的投资者的有吸引力选择。以下是该 ETF 的前十大持仓列表。

Fidelity MSCI Utilities Index ETF (FUTY)

Fidelity MSCI Utilities Index ETF (FUTY)

Fidelity MSCI Utilities Index ETF (FUTY) 是对公用事业部门感兴趣的人的明智选择。FUTY 的投资几乎有 99.70% 在该领域。这也是投资该行业的一种经济实惠的方式，费用比率仅为 0.08%。这意味着您不会因费用而损失太多投资。

这种ETF的集中方法使投资者能够瞄准公用事业部门的公司。其一些主要持股是像Nextera Energy、Southern Co. 和 Duke Energy 这样的知名公司，这些公司可以为投资者提供稳定性并支付股息。事实上，它提供了具有竞争力的股息收益率（过去一年为3.54%)。

虽然其近期表现为负，但它是一个中等风险的投资，贝塔值为0.56。它还拥有大约70个持股的多元化投资组合，有助于分散风险。此外，FUTY 非常透明，每天公布其持股情况。因此，FUTY 是投资公用事业的一个具有成本效益的方式，对于那些寻求投资稳定性和收入的人来说，是一个有价值的补充。

SPDR S&P Kensho Future Security ETF (FITE)

SPDR S&P Kensho Future Security ETF (FITE)

SPDR S&P Kensho Future Security ETF (FITE) 是一只专注于塑造未来安全的公司的投资基金。它管理着3,319万美元的资产，费用比率为0.45%。

FITE 的吸引力在于其专业化的方法。它投资于涉及网络安全、先进的边境安全、无人机等军事技术、太空技术等领域的企业。由于安全需求的增加，这些行业预计将会增长。

该基金在61种不同的持股中实现了良好的多元化，前10名占其投资的一半以上。这种平衡提供了稳定性和增长潜力的混合。此外，FITE 投资的公司预计在3到5年内将有14.74%的稳固收益增长率。

简而言之，如果您计划投资于安全领域的未来，FITE 提供了一种具有成本效益且多样化的方式来实现这一目标，可能为您在这个不断发展的领域提供增长机会。以下是该 ETF 的前十大持股

ARK Space Exploration & Innovation ETF (ARKX)

ARK Space Exploration & Innovation ETF (ARKX)

ARK Space Exploration & Innovation ETF（ARKX）是一个专注于太空探索和创新行业的投资基金。它于2021年3月成立，已经赚取了相当可观的收益，资产超过2.45亿美元。

该ETF包括来自美国和国外的多家公司，这些公司在太空探索和创新方面处于领先地位。其投资组合适度多元化，前十大持股包括 AeroVironment、Kratos Defense & Security Solutions 和 Trimble Inc 等公司，占其资产的很大一部分。

虽然去年的表现较为温和，回报率为2.14%，但今年的表现更好，回报率达到了11.14%。因此，如果您有兴趣参与不断发展的太空产业，并相信其未来潜力，这只ETF可以是长期增长的绝佳选择。以下是这只ETF的十大持仓。

Invesco Russell 1000 Equal Weight ETF (EQAL)

Invesco Russell 1000 Equal Weight ETF (EQAL)

Invesco Russell 1000 Equal Weight ETF（EQAL）提供了一种投资美国股市的先进方式。其不同之处在于，它不遵循基于公司规模的传统投资方法。相反，EQAL 为 S&P 1000指数中的每家公司提供了平等的地位。这种方法意味着较小的公司对基金表现的影响与较大的公司一样大。随着时间的推移，这一策略可能为投资者带来更好的回报。

考虑 EQAL的另一个原因是其低费用率为0.20%，使其成为一种具有成本效益的选择。通过投资 EQAL，您还可以享受多样化的好处。它有助于降低将过多资金投入单一股票或行业所带来的风险。

Invesco Russell 1000 Equal Weight ETF (EQAL) 主要将约 12.20% 分配给信息技术行业。其前三大持股包括 Frontier Communications Parent Inc (FYBR), Charter Communications Inc (CHTR), 和 Liberty Broadband Corp (LBRDK)。前十大持股约占其管理总资产的 5.13%。

该 ETF 提供12个月的追踪股息收益率为1.98%，展示了其收入潜力。它由 Invesco 自豪地赞助，并已令人印象深刻地积累了超过6.123亿美元的资产，巩固了其作为复制美国股票市场大盘混合板块的主要ETFs之一的地位。此ETF的前十大持股如下所示

iShares 1-3 Year Treasury Bond ETF (SHY)

iShares 1-3 Year Treasury Bond ETF (SHY)

iShares 1-3 Year Treasury Bond ETF (SHY) 是一个极好的投资选择，适合那些偏好低风险并有短期投资目标的人。该 ETF 专注于期限为一到三年的 U.S. 国债，以其稳定性和可靠性而闻名。

SHY 的净资产价值（NAV）为81.04美元，对于重视投资稳定性的人来说是一个不错的选择。更具吸引力的是其相对较低的费用比率，仅为0.15%。另一个主要亮点是，截至2023年11月6日，SHY 的年初至今（YTD）回报率为2.37%，对于低风险投资来说，这是一项可观的表现。

除了成本低之外，SHY 还旨在最大限度地降低利率风险和信用风险。受人尊敬的投资分析公司 Morningstar 已将 SHY 评为铜牌得主，表明其作为投资的吸引力和可靠性。

SPDR S&P 500 Aerospace & Defense ETF (XAR)

SPDR S&P 500 Aerospace & Defense ETF (XAR)

SPDR S&P 500 航空航天与国防 ETF（XAR）是对航空航天与国防行业感兴趣的投资者的明智选择。目前，它管理着16.7654亿美元的资产，显示出投资者的强烈兴趣。

XAR 的吸引力在于其全面的方法，包括各种规模的公司，从大盘股到小盘股。通过遵循修改后的等权重指数，它确保投资不会过于集中于某一家公司，从而提供平衡的行业曝光。此外，其总费用率仅为0.35%，成本保持在较低水平。

XAR 持有32家公司的头寸，市值加权平均为28,680.47百万美元。其前五大持股，如Lockheed Martin Corp、Raytheon Technologies Corp、Boeing Co、General Dynamics Corp和Northrop Grumman Corp，为您提供行业领导者的接触机会。

此外，值得注意的是，XAR 提供了一个预计3-5年的EPS增长率为9.44%，这表明未来盈利的潜力。凭借其多样化、低费用和强大的行业存在，XAR 是希望从航空航天和国防行业的增长和稳定中获益的投资者的明智选择。此ETF的前十大持股如下所示

Utilities Select Sector SPDR ETF (XLU)

Utilities Select Sector SPDR ETF (XLU)

公用事业精选板块 SPDR ETF (XLU) 由 State Street Global Advisors 赞助，是公用事业部门中最大的ETF，管理资产超过141.3亿美元。作为被动管理基金，XLU 提供对多种公用事业行业的成本效益敞口。

在财务方面，XLU 以0.10%的低年度运营费用率展示了其实力，使其成为该领域最具成本效益的选择之一。12个月的追踪股息收益率为3.46%，增加了一个创收的维度，使其成为寻求稳定回报的投资者的有吸引力选择。凭借其 Zacks ETF 排名为3（持有）以及对关键公用事业部门的精确曝光，XLU 成为那些希望通过公用事业部门提供的稳定性和收入潜力来平衡其投资组合的投资者的可靠且全面的投资。该ETF的前十大持股为

最佳股票经纪人

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Revolut 是一家英国金融科技公司，自 2015 年以来一直为投资者提供交易贵金属、加密货币和美国交易所上市股票的账户。该经纪商为客户提供在欧洲证券交易所投资股票和 ETF 的机会。公司为机构和私人客户提供多币种账户，可按当前银行间汇率兑换货币。Revolut 受英国金融服务管理局 (FSA) 监管。

优点/缺点

•除股票交易外，客户还可以交易加密货币和贵金属。

•该经纪商提供免佣金交易计划。

•最低购买股票数量为 0.00000001。

•没有最低存款要求。

•提供社交交易，让股市新手可以复制成功交易者的交易。

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Interactive Brokers是全球知名的在线经纪商之一。该公司总部位于美国，自1977年成立以来一直运营。 Interactive Brokers允许用户通过一个统一的平台交易来自160家交易所的产品，包括股票、期权、货币、债券、基金等。该公司受美国证券交易委员会（SEC）、美国金融业监管局（FINRA）、英国金融行为监管局（FCA，208159）以及其他国际金融监管委员会的监管。 Interactive Brokers已获得顶级经纪商的认可，并斩获了《巴伦周刊》、Investopedia、Stockbrokers.com等众多权威行业机构颁发的多个奖项和荣誉。此外，该经纪商在其他国家也广受欢迎。您可以在这里阅读加拿大、新加坡、澳大利亚、香港和爱尔兰地区对Interactive Brokers的评论。

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•通过 IBKR Campus 提供广泛且免费的教育资源；

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•周六支持服务不工作；

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现在是购买防御性 ETFs 的好时机吗？

让我们通过 Ray Dalio 的方法来理解他的永久投资组合，该组合旨在在不同的经济环境中表现良好。当您将投资组合的永久部分持有在像防御性 ETFs 这样的资产中时，无论市场状况如何，您都能保持平衡。债券、黄金和其他稳定的投资也将成为您持有的一部分。由于这一点，您可以获得稳定性，并在市场下跌时减轻损失。这就像为您的投资组合提供了一个安全网。然而，在强劲的牛市中，它可能无法帮助您最大化回报。

因此，实际建议将您的投资组合的一部分（20-30%）分配给防御性 ETFs 以实现长期稳定。投资者应密切关注并确保投资组合的平衡得到良好维护。因此，建议在预测未来市场状况可能脆弱时，对您的投资组合进行必要的调整。为了保护您的资金免受潜在的下跌影响，只需增加投资组合中防御性ETFs的比例。这种方法需要积极监测经济指标 和市场趋势。此外，这些方法与投资组合管理之间的最终选择将始终取决于您的风险承受能力、投资期限和市场前景。

选择防御性 ETFs 的标准

专家们讨论了在为您的投资组合选择防御性 ETFs 时需要注意的以下标准。

• 成本比率：开始研究时，先仔细审查费用比率——这是 ETF 公司管理基金的年度费用。选择低成本的 ETF 以获得长期回报。

• 现金流：通过查看交易量和买卖价差来评估ETF的投资。较高的交易量和较小的价差使交易更高效，从而在交易时获得更好的价格。

• 多样化：多样化的 ETF 对于有效的风险管理至关重要。了解投资金额及其在各个行业和资产中的分布。广泛的投资组合降低风险并保持平衡的投资组合。

• 记录：认识到历史表现不能预测未来结果，考虑 ETF 在各种市场条件下的表现。从这种分析中，总能探索到恢复力和恢复盈利的可能性。

• 风险：考虑 ETF 中固有的相关风险水平。选择低风险基金，以对冲市场波动，促进投资组合的整体稳定性。

• 低贝塔：考虑贝塔值，即相对于市场的波动性衡量。防御性 ETF 通常具有较低的贝塔值，波动性较小，在市场下跌时提供缓冲。

• 股息收益率：探索专注于支付股息股票的 ETF，以确保稳定的收入流，并在市场下跌时减轻潜在损失。

• 蓝筹股：考虑投资于蓝筹股的 ETF，即具有稳定收益的成熟公司。这类投资有助于投资组合的稳定性，并促进长期增长。

• 管理资产（AUM）：较高的 AUM 意味着更大的市场资本化，通常与流动性增加相关。考虑市场资本化与净资产价值（NAV）之间的相互作用，以洞察潜在的折扣或溢价。

• 交易活动：评估每日交易量；较高的交易量通常表明更大的流动性和更小的买卖价差。这对于高效进入和退出 ETF 至关重要。

• 市场条件：评估 ETF 在不同市场条件下的表现，特别是在经济低迷期间。防御性 ETF 应在动荡的市场中表现出韧性和相对稳定性。

如何构建防御性投资组合

专家们在下文讨论了如何构建防御性投资组合的关键要素

• 投资组合再平衡：定期审查和调整您的投资组合，以保持所需的资产配置。出售表现良好的资产，并重新投资于表现不佳的资产。保持对市场变化的警觉，并相应地进行调整。

• 投资于稳定行业：优先投资于稳定行业，如消费必需品、公用事业和基本服务。这些行业由于对其产品和服务的持续需求，在经济动荡中表现出韧性。

• 股票的战略选择：投资于稳定的公司，特别是那些在医疗保健、公用事业和消费必需品等行业的公司。这些行业风险较小，为您的投资组合提供坚实的基础。

• 跨行业多元化：确保您的投资分布在不同的行业和产业。这种多元化作为一种风险管理策略，减轻了任何一个行业潜在损失的影响。

• 通过 Essential 投资缓解通货膨胀：通过战略性投资于生产必需品和服务的公司来对抗生活成本上升的影响。这种方法作为对抗通货膨胀的对冲，保持您的投资组合的价值。

• 全球投资组合多元化：通过地理多元化来扩展您的投资视野。投资于来自不同国家的公司有助于减轻与任何单一地区的经济和政治波动相关的风险。

• 资产类别配置：通过纳入不同的资产类别，如股票、债券和现金，构建一个全面的投资组合。这种多元化的方法为市场波动和经济不确定性提供了平衡的防御。

典型的防御性行业有哪些？

要了解各种防御性行业及其稳定性的来源，请参阅下表

防御性 ETFs 在熊市中真的能保护你吗？

防御性 ETFs 旨在保护投资者在市场受到冲击时，但其有效性取决于具体的投资组合。这些 ETFs 的两种类型，低波动性和智能贝塔，旨在通过投资历史上稳定的股票和使用基于规则的策略来降低风险。这有助于减少波动，甚至可能导致比传统 ETFs 更高的回报。

另一方面，还有反向和杠杆ETFs，采取不同的方法。反向 ETFs 旨在每天为您提供特定指数的相反表现，在市场下跌时充当对冲工具。然后是杠杆ETFs，它们使用衍生工具来放大指数回报，可能会使每日收益或损失翻倍。然而，重要的是要注意，这些选项伴随着更高的复杂性和风险。

尽管它们的特性，没有任何 ETF 可以保证绝对的保护。投资者在选择 ETF 时，必须仔细考虑他们的个人目标、风险承受能力和时间范围。关键是将您的ETF选择与您的投资组合的具体需求相匹配。

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Parshwa Turakhiya

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Parshwa 是一位内容专家和金融专业人士，在股票和期权交易、技术和基本面分析以及股票研究方面拥有深厚的知识。作为特许会计师决赛入围者，Parshwa 还拥有外汇、加密货币交易和个人税务方面的专业知识。他在外汇、加密货币、股票和个人理财方面发表了 100 多篇文章，并在税务咨询方面提供了个性化建议，这些都充分展示了他的丰富经验。.

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新手交易者術語表

比特币

比特币是一种去中心化的数字加密货币，由匿名个人或团体于 2009 年创建，化名为中本聪（Satoshi Nakamoto）。比特币基于一种名为 "区块链 "的技术运行，区块链是一种分布式账本，可记录计算机网络中的所有交易。

期权交易

期权交易是一种金融衍生品策略，涉及期权合约的买卖，期权合约赋予交易者在预定到期日之前或当日以指定价格（称为执行价格）买入或卖出标的资产的权利（但不是义务）。期权主要有两种：看涨期权和看跌期权，看涨期权允许持有者买入标的资产，看跌期权允许持有者卖出标的资产。

投资者

投资者是指将资金投资于某项资产并期望其未来升值的个人。资产可以是任何东西，包括债券、债权、共同基金、股票、黄金、白银、交易所交易基金（ETF）和不动产。

加密货币

加密货币是一种数字或虚拟货币，其安全性依赖于密码学。与政府发行的传统货币（法定货币）不同，加密货币在去中心化网络上运行，通常基于区块链技术。

经纪人

经纪人是在金融市场进行交易时充当中介的法人实体或个人。私人投资者的交易离不开经纪人，因为只有经纪人才能在交易所执行交易。