澳大利亚证券投资委员会 (ASIC) 寻求法院命令清算 Falcon 和 First Guardian 资产
听证会定于 2025 年 4 月 9 日举行
在投资者保护和资产管理不善的担忧日益加剧的背景下，澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 对 Falcon Capital Limited 和 First Guardian Master Fund 采取了果断的法律行动。
ASIC 向联邦法院申请任命 Falcon 和 First Guardian 的清算人，并要求命令这些清算人清算 First Guardian 基金。此外，ASIC 正在寻求任命 Falcon 董事 David Anderson 的个人财产接管人和管理人。
主要关切和指控
此次行动是根据 2025 年 2 月 24 日发布的先前法院命令采取的，该命令冻结了 Falcon、First Guardian 和David Anderson 的资产。
澳大利亚证券投资委员会(ASIC)指控该公司存在几个严重问题：First Guardian 约 2.74 亿美元的价值来自现金应收账款，而这些款项的付款被严重延迟；超过 2,300 万美元的资产似乎已被支付给提供营销服务的实体 — — 与向投资者陈述的情况相反。
此外，据报道，First Guardian 投资了与 Anderson 有关联的实体，导致利益冲突未得到妥善处理。这些问题引发了人们的担忧，即投资者可能对证券和投资预期回报都产生了误解。值得注意的是，自 2024 年 5 月起，First Guardian 的提款已被暂停（少数例外情况除外）。
调查和未来影响
澳大利亚证券投资委员会 (ASIC) 对 First Guardian 管理情况的调查显示，许多投资者都是听从了潜在客户开发者和个人理财顾问的建议而进行这些投资的。一些消费者甚至被建议将他们的养老金资产转入零售选择养老金基金或设立自我管理养老金基金 (SMSF)，以促进对 First Guardian 的投资。
该案定于 2025 年 4 月 9 日举行听证会，预计将加强对 Falcon 和 First Guardian 行为的审查。
展望未来，市场观察者将关注澳大利亚证券投资委员会的干预是否能恢复投资者信心并促使监管更加严格。这些诉讼的结果可能对澳大利亚类似投资工具的管理产生重大影响。
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）在一次大规模行动中关闭了超过 10,000 个投资诈骗网站。
