泰国监管机构指控 OKX 运营商和 9 名推广者涉嫌非法加密货币活动
SEC 投诉可能导致刑事诉讼
泰国证券交易委员会(SEC) 已对 OKX 在泰国的运营商 Aux Cayes FinTech Co. Ltd 以及该流行加密货币交易所的 9 名发起人提起正式投诉，指控其无证经营。
在提交给经济犯罪打击部门 (ECD) 的投诉中，SEC 表示 OKX 在该国的运营违反了《数字资产业务紧急法令》 BE 2561 (2018)。据Cryptopolitan报道，该文件表明 OKX 于 2021 年 10 月开始在泰国运营，并收取了 0.1% 的交易费，尽管缺乏适当的授权。
泰国证券交易委员会表示：“根据《紧急法令》第 3 条，OKX 的活动可能被视为数字资产交易业务，但该公司尚未获得许可，因此违反了第 26 条，并将根据第 66 条受到处罚。”
该监管机构还指出，OKX 在 Facebook、X（以前称为 Twitter）、Telegram、YouTube、Discord 和 OpenChat 等社交媒体平台上推广其未经许可的服务。
关于数字资产业务的紧急法令。资料来源：泰国证券交易委员会、Cryptopolitan。
SEC 确定了 9 名通过社交媒体帮助 OKX 推广其服务的个人，并对他们提起了刑事指控。SEC 指出，他们的行为帮助 OKX 扩大其在泰国的用户群，违反了数字资产法规。
SEC 表示：“这九个人的行为提高了 OKX 的品牌知名度，吸引了更多用户。因此，他们的行为构成了协助和教唆 OKX 经营无牌数字资产交易所，违反了《紧急法令》第 26 条。”
SEC 投诉可能导致刑事诉讼
值得注意的是，该投诉仅代表刑事调查的启动，并不构成有罪证据。现在由检察官决定是否继续审理此案。SEC 可能只会监督该过程并与参与诉讼的相关机构合作。
如果 OKX 及其发起人被判有罪，他们可能会面临刑事处罚。根据《数字资产法令》，任何经营未经许可的交易所的人都可能被判处 2 至 5 年监禁，罚款 200,000 泰铢（5,894 美元）至 500,000 泰铢（14,737 美元），另外每违法一天还需额外支付 10,000 泰铢（295 美元）的罚款。
泰国证券交易委员会还向投资者发出公开警告，指出使用泰国未经许可的数字资产平台的风险，并指出此类平台不提供法律保护，并使用户面临洗钱和欺诈风险。
该监管机构补充说，其网站上有一份获得许可的数字资产运营商的官方名单。目前，已有 32 家公司获得许可，其中包括币安和 Upbit 等主要参与者。
正如我们所写，在监管机构发现通过该平台洗钱的 1 亿美元来自 15 亿美元的 Bybit 黑客攻击后，OKX 已关闭其 DEX 聚合器。欧洲监管机构正在调查 OKX Web3 是否违反了 MiCA 法规，这可能会导致罚款甚至吊销执照。
