ترفض SEC طلب إلغاء أمر تسوية احتيال الأوراق المالية

Traders Union
جميع الأخبار
أخبار الجهات التنظيمية
ترفض SEC إلغاء تسوية الاحتيال

جميع الأخبار

أهم الأخبار

أخبار العملات الرقمية

الأخبار المالية

العملات

أصوات السوق

أخبار الجهات التنظيمية

ترفض SEC طلب إلغاء أمر تسوية احتيال الأوراق المالية — تؤيد SEC أمر الاحتيال

لا يزال اتفاق التسوية مع Securities and Exchange Commission الصادر في سبتمبر 2024 سارياً بعد أن فشل إيفان هـ. كاتز في إقناع الهيئة التنظيمية بأن هناك ظروفاً استثنائية تبرر إلغاء الاتفاق. ويُبقي القرار على العقوبات المالية والالتزامات التنظيمية المرتبطة بالنتائج التي تفيد بأن كاتز قدم مواد تدقيق مزورة للمستثمرين المحتملين.

أهم الأخبار

تم رفض طلب كاتز لإلغاء تسوية الاحتيال في الأوراق المالية الصادرة عن SEC بتاريخ 27 سبتمبر 2024، لأنه لم يُظهر ظروفاً مقنعة.
تظل العقوبات المنصوص عليها في التسوية الأصلية سارية، بما في ذلك أمر بالكف والامتناع، وغرامة مدنية قدرها 98,542.97 دولار، ومبلغ 103,940.80 دولار كتعويض وفوائد.
تمتد خطة السداد غير الرسمية لكاتز حتى أغسطس 2026، مع تعليق التنفيذ طالما استمرت الدفعات الشهرية وبقيت شروط التسوية دون تغيير.

تمت ترجمة هذا المقال من النسخة الأصلية. اقرأ النسخة الأصلية التي أعدها مراسلنا هنا.

قرار الهيئة يؤيد تسوية 2024

كما أفادت Securities and Exchange Commission، طلب كاتز من الهيئة إلغاء أمر التسوية الذي أصدرته بعد قبول عرضه للتسوية في 27 سبتمبر 2024، لكن الهيئة تقول إنه لا يستوفي المعايير الصارمة المطلوبة لإلغاء اتفاق نهائي.

تقول SEC إن المحاكم والهيئة شددتا منذ فترة طويلة على أهمية استقرار التسويات، مما يعني أن الطرف الذي يسعى لإلغاء مثل هذا الأمر يجب أن يثبت وجود ظروف مقنعة. وفي هذه الحالة، تقول الهيئة إن حجج كاتز، بما في ذلك الإشارة إلى إجراءات تنفيذ مدنية غير ذات صلة، وشدة عواقب الأمر، وادعاءاته بأنه تصرف بعناية واجبة، لا تبرر تعديل الاتفاق الأصلي.

يتعلق أمر التسوية بدور كاتز كمدير عمليات ومستشار عام لصندوق تداول العملات الذي أسسه مع شقيقين. ووجدت الهيئة أنه انتهك قوانين الأوراق المالية الفيدرالية من خلال تقديم مواد تدقيق مزورة للمستثمرين المحتملين، وعدم اتخاذ خطوات معقولة للتحقق من صحة الوثائق، رغم خبرته المحدودة في تداول العملات، وعدم وجود علاقة سابقة مع الشقيقين، ومخاوفه المعلنة بشأن صدقهما.

العقوبات وخطة الدفع لا تزال سارية

يُبقي الأمر على العقوبات التي وافق عليها كاتز في عرضه للتسوية، بما في ذلك أمر بالكف والامتناع، وغرامة مدنية قدرها 98,542.97 دولاراً، و103,940.80 دولاراً كتعويضات وفوائد.

بعد أن فشل كاتز في دفع العقوبات المالية، حصلت دائرة الإنفاذ في SEC على حكم من محكمة المقاطعة لتنفيذ أمر التسوية. وعندما فشل مرة أخرى في الدفع، اتفق الطرفان في أغسطس 2025 على خطة دفع غير رسمية يدفع بموجبها كاتز مبالغ شهرية للهيئة حتى أغسطس 2026، بينما تمتنع الدائرة عن اتخاذ خطوات تنفيذية إضافية طالما أنه يلتزم بالخطة.

ومع رفض الطلب، تقول SEC إن كاتز لم يثبت وجود ظروف مقنعة كافية لإلغاء أمر التسوية، مما يترك الاتفاق الأصلي وإطار تنفيذه دون تغيير.

تغطيتنا السابقة لمتطلبات إفصاح SEC بشأن معادن النزاع شرحت كيف حث قادة لجنة الخدمات المالية في مجلس النواب إدارة Trump على مراجعة أو إعفاء أو إنهاء إطار دود-فرانك. وأشرنا إلى حجتهم بأن القواعد الحالية تضعف وصول U.S. إلى سلاسل توريد المعادن الحيوية وقد تزيد من الاعتماد الاستراتيجي على الصين، مما قد يعيد تشكيل قرارات الامتثال والتوريد للشركات المتأثرة.

قد يحتوي هذا المحتوى على آراء طرف ثالث، ولا تشكل أي من البيانات والمعلومات على هذه الصفحة الإلكترونية نصيحة استثمارية وفقًا لـ إخلاء المسؤولية الخاص بنا. بينما نلتزم بـ النزاهة التحريرية الصارمة، قد يحتوي هذا المنشور على إشارات إلى منتجات من شركائنا.

هل أعجبك المقال؟