Western Asset ticarətə nəzarət çatışmazlıqlarına görə SEC sanksiyaları ilə üzləşir

Western Asset Management Company keçmiş həmmüxtəlif investisiya direktoru ilə bağlı düzgün olmayan ticarət bölgüsü təcrübələrini dayandıra bilmədiyi üçün inzibati sanksiyalarla üzləşir. Bu tədbir 2021-ci ilin yanvarından 2023-cü ilin oktyabrına qədər olan dövrü əhatə edir və SEC-in 2024-cü ilin noyabrında Stephen Kenneth Leech II-yə qarşı məhkəmə işindən sonra baş verir.

Əsas məqamlar

SEC ticarət bölgüsü ilə bağlı uğursuzluqlara görə 2021-ci ilin yanvarından 2023-cü ilin oktyabrınadək yüz milyonlarla dolları əhatə edən Western Asset Management-in barışıq təklifini qəbul etdi və araşdırmalara başladı.
Keçmiş birgə baş investisiya direktoru Stephen Kenneth Leech II iddiaya görə, seçilmiş portfellərə ilk gün qazancını, arzuolunmaz portfellərə isə zərərləri ayıraraq, öz maraqlarına uyğun ticarət sxemi həyata keçirib.
Western Asset, Məsləhətçilər Aktının 206(2) və 206(4)-cü bölmələrini qəsdən pozaraq, ticarət bölgüsü nəzarəti və uyğunluq məsələlərinə tənzimləyici diqqəti gücləndirən sanksiyalarla üzləşir.

Bu məqalə orijinaldan tərcümə edilmişdir. Müxbirimizin hazırladığı orijinal versiyanı buradan oxuyun.

SEC razılaşması və iddia olunan nəzarət çatışmazlıqları

Qiymətli Kağızlar və Birja Komissiyası tərəfindən bildirildiyinə görə, agentlik Western Asset Management Company, LLC-yə qarşı ictimai inzibati və dayandırma prosedurları başladıb və bu prosedurlardan əvvəl şirkətin Razılaşma Təklifini qəbul edib.

SEC bildirir ki, bu iş Western Asset-in keçmiş həmmüxtəlif investisiya direktoru Stephen Kenneth Leech II ilə bağlı davranışından qaynaqlanır. 2024-cü ilin noyabrında Komissiya Leech-i dairə məhkəməsində "çerri-pikinq" sxemi həyata keçirməkdə, yəni xalis reallaşmış və reallaşmamış ilk gün gəliri olan ticarətləri üstün portfellərə, ilk gün zərəri olan ticarətləri isə qeyri-üstün portfellərə bölüşdürməkdə ittiham edib.

Sərəncama əsasən, iddia olunan sxem 2021-ci ilin yanvarından 2023-cü ilin oktyabrına qədər davam edib və yüz milyonlarla dollar dəyərində ticarətləri əhatə edir. Komissiya bildirir ki, Western Asset Leech-in ticarət təcrübələrinin digər şirkət əməkdaşlarının təcrübələrindən fərqləndiyini bilsə də, bu davranışı aşkar etmək və qarşısını almaq və ya həmin hərəkətlərin fidusiar öhdəliklərə və müştəri açıqlamalarına uyğunluğunu təsdiqləmək üçün yetərli tədbirlər görməyib.

Məsləhətçilər Aktı pozuntuları və bazar nəticələri

SEC qeyd edir ki, Western Asset Məsləhətçilər Aktının 206(2) və 206(4) bölmələrini qəsdən pozub. Komissiya bildirir ki, sərəncamda təsvir olunan davranışa əsasən sanksiyalar məqsədəuyğundur və ictimai maraqlara xidmət edir.

Bu iş investisiya məsləhətçilərinə ticarət bölgüsü, portfelə nəzarət və uyğunluq monitorinqi üzərində nəzarəti qorumaq üçün tənzimləyici təzyiqləri ön plana çıxarır. ABŞ-da aktivlərin idarə olunması ilə məşğul olan şirkətlər üçün bu tədbir göstərir ki, şirkətlər yalnız baş investisiya heyətinin fırıldaqçılıq fəaliyyəti üçün deyil, həm də fidusiar öhdəliklərlə ziddiyyət təşkil edən davranışları aşkar etmədikləri və dayandırmadıqları üçün də cəza ilə üzləşə bilərlər.

Kaliforniyada Paramount-un Warner Bros-u 110 milyard dollara almaq təklifinə qarşı antitrest araşdırması əsas qərar nöqtəsinə yaxınlaşır; Baş prokuror Rob Bonta bu razılaşmanı bloklamaq üçün məhkəməyə müraciət edib-etməməyə qərar verir, çünki ABŞ və Avropa vaxt qrafikləri daralır. Əvvəlki məqaləmizdə qeyd olunurdu ki, sənaye qrupları birləşmənin rəqabəti azalda, əməkhaqqına təzyiq göstərə və qiymətləri artıra biləcəyindən xəbərdarlıq edir, Kaliforniya isə antitrest tədbirlərini genişləndirir və digər ştatlarla mümkün koordinasiyanı araşdırır.

Bu materialda üçüncü tərəf fikirləri ola bilər, bu veb səhifədəki heç bir məlumat və məlumat bizim Məsuliyyət İmtinasına görə investisiya məsləhəti təşkil etmir. Biz ciddi Redaksiya Dürüstlüyünə riayət etsək də, bu yazıda tərəfdaşlarımızın məhsullarına istinadlar ola bilər.

Məqaləni bəyəndinizmi?