La ASIC solicita una orden judicial para liquidar los activos de Falcon y First Guardian
La audiencia prevista para el 9 de abril de 2025
La Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC) ha emprendido acciones legales decisivas contra Falcon Capital Limited y el fondo First Guardian Master Fund en medio de una creciente preocupación por la protección de los inversores y la mala gestión de los activos.
La ASIC solicitó al Tribunal Federal el nombramiento de liquidadores tanto para Falcon como para First Guardian, así como órdenes que ordenen a estos liquidadores la liquidación del fondo First Guardian. Además, la ASIC solicita el nombramiento de un administrador judicial y gestor de los bienes personales del director de Falcon, David Anderson.
Principales preocupaciones y alegaciones
Esta acción sigue a órdenes judiciales previas emitidas el 24 de febrero de 2025, que congelaron los activos de Falcon, First Guardian y David Anderson.
La ASIC alega varios problemas graves: aproximadamente 274 millones de dólares del valor de First Guardian proceden de cuentas por cobrar en efectivo cuyos pagos se retrasan considerablemente; más de 23 millones de dólares en activos parecen haber sido desembolsados a entidades que prestan servicios de marketing, contrariamente a lo que se dijo a los inversores.
Además, First Guardian ha invertido al parecer en entidades vinculadas a Anderson, lo que ha dado lugar a conflictos de intereses que no se gestionaron adecuadamente. Estas cuestiones han hecho saltar las alarmas de que los inversores pueden haber sido engañados tanto sobre la seguridad como sobre el rendimiento esperado de sus inversiones. En particular, se han suspendido las retiradas de fondos de First Guardian -con limitadas excepciones- desde mayo de 2024.
Investigación e implicaciones futuras
La investigación de la ASIC sobre la gestión de First Guardian sugiere que muchos inversores fueron orientados hacia estas inversiones a través del asesoramiento de generadores de leads y asesores financieros personales. Incluso se aconsejó a algunos consumidores que transfirieran sus activos de jubilación a fondos de jubilación minoristas o que crearan fondos de jubilación autogestionados (SMSF) para facilitar la inversión en First Guardian.
Con la vista prevista para el 9 de abril de 2025, el caso intensificará el escrutinio sobre las prácticas tanto de Falcon como de First Guardian.
De cara al futuro, los observadores del mercado vigilarán si la intervención de la ASIC restablecerá la confianza de los inversores e impulsará una supervisión reguladora más estricta. El resultado de estos procedimientos podría tener implicaciones significativas para la gestión de vehículos de inversión similares en Australia.
La ASIC cierra más de 10.000 sitios de estafas de inversión en una importante operación.
