NAGA Markets Europe llega a un acuerdo de 150.000 euros con el regulador chipriota
NAGA Markets Europe llega a un acuerdo de 150.000 euros con el regulador chipriota
La empresa de corretaje NAGA Markets Europe ha llegado a un acuerdo con la Comisión del Mercado de Valores de Chipre (CySEC) por valor de 150.000 euros por posibles infracciones de la legislación del país.
NAGA Markets Europe, con licencia en Chipre, es una división del grupo alemán NAGA, que cotiza en bolsa.
Según la CySEC, el acuerdo de liquidación es consecuencia de una revisión e investigación sobre el cumplimiento por parte de NAGA de varios artículos clave de la Ley de Servicios y Actividades de Inversión y Mercados Regulados de 2017.
Específicamente, la investigación para la cual se alcanzó el acuerdo de liquidación incluyó una evaluación del cumplimiento de la empresa para el período comprendido entre enero de 2021 y abril de 2022, a saber:
- Artículo 22.1 de la Ley -respecto a las condiciones de autorización y, en particular, las condiciones establecidas en el artículo 5.5.b) y en el artículo 17.2-.
- Artículo 25(1), (2)(a)(iii), (2)(b) y (3)(a) de la Ley - sobre los principios generales y la información que debe facilitarse a los clientes.
- Artículo 26, apartado (2)(a) de la Ley - en relación con la evaluación de la conveniencia e idoneidad y la información a los clientes.
- Artículo 28, apartado 7, de la Ley - en relación con la obligación de ejecutar las órdenes en las condiciones más ventajosas para el cliente.
- Artículo 42 del Reglamento (UE) 600/2014 - en relación con la interferencia con los productos de las autoridades competentes.
La Comisión del Mercado de Valores de Chipre señaló que las cantidades recibidas en virtud del acuerdo de liquidación se contabilizarán como ingresos del Fondo Permanente de la República y no como ingresos de la propia empresa.
NAGA había anunciado anteriormente su fusión con Capex.com, y se esperaba que la empresa combinada obtuviera unos ingresos combinados de 250 millones de dólares. Se prevé que el acuerdo de fusión concluya a finales del primer semestre de 2024.
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