USA kohus määras Ross Gregory Erskine’ile trahvi maksmise SEC väärtpettuse juhtumis

Traders Union
Kõik uudised
Regulaatorid
Ross Erskine'i SEC pettuse eest määratud karistus

Kõik uudised

Peamised uudised

Toimetajate valikud

Aktsiad

Krüptovaluutad

Majandus

Valuutad

Toorained

Dan Blystone

03.06.2026

USA kohus määras Ross Gregory Erskine’ile trahvi maksmise SEC väärtpettuse juhtumis — Ross Erskine'i SEC pettuseotsus

California föderaalkohus määras Ross Gregory Erskine’ile sanktsioonid seoses tema rolliga petturlikus väärtpaberite pakkumises, mis oli seotud LFS Funding Limited Partnershipiga. Otsusega kehtestati alaline keeld, tulu äravõtmine koos intressidega ning 100 000 dollari suurune tsiviiltrahv pärast SECi algatatud menetlust, mis ulatub 2018. ja 2019. aastal toimunud kapitali kaasamiseni.

Tipphetked

2026. aasta 20. mail määras California Keskpiirkonna U.S. ringkonnakohus Ross Gregory Erskine’ile kohustuse maksta 60 625 dollarit tulu äravõtmist, 15 450,03 dollarit viiviseintressi ja 100 000 dollarit tsiviiltrahvi.
Erskine on alaliselt keelatud rikkumast föderaalseid väärtpaberiseadusi ning keelatud kelleltki väärtpaberi ostmist või müümist küsida pärast seda, kui ta mõisteti süüdi mitmetes väärtpaberiseaduste rikkumistes.
SEC väitis, et LFS Funding Limited Partnership kogus Erskine’i kaudu ajavahemikus 29. mai 2018 kuni 29. mai 2019 investoritelt petlikult üle 618 000 dollari, kasutades eksitavaid erapakkumise memorandumid.

See artikkel on tõlgitud originaalist. Lugege meie korrespondendi algset versiooni siit.

Lõplik kohtuotsus määrab rahalised ja õiguslikud karistused

Nagu teatas Securities and Exchange Commission, tegi U.S. California keskringkonna föderaalkohus 20. mail 2026 Erskine’i suhtes lõpliku otsuse reguleeriva asutuse tsiviilmenetluses.

Kohus keelab Erskine’il alaliselt rikkuda nimetatud föderaalse väärtpaberiseaduse sätteid ning keelab tal pakkuda või müüa väärtpabereid üksikisikutele või juriidilistele isikutele. Samuti kohustab kohus teda koos oma äriühingutega solidaarselt tasuma 60 625 dollarit tulu äravõtmist, 15 450,03 dollarit eelotsuse intressi ning 100 000 dollari suuruse tsiviiltrahvi.

Varem, 25. augustil 2023, rahuldas kohus SECi lühimenetluse taotluse, leides, et Erskine rikkus 1934. aasta väärtpaberibörsi seaduse paragrahve 15(a) ja 10(b) ning reeglit 10b-5, samuti 1933. aasta väärtpaberiseaduse paragrahve 5 ja 17(a).

Pakkumise süüdistused ja järelevalve taust

SEC esitas oma kaebuse 20. mail 2021, väites, et LFS Funding Limited Partnership kogus investoritelt üle 618 000 dollari petturliku piiratud vastutusega ühingu osaluste pakkumise kaudu ajavahemikus umbes 29. mai 2018 kuni 29. mai 2019.

Kaebuse kohaselt ei olnud Erskine registreeritud maakleri ega diilerina, kuid ta otsis potentsiaalseid investoreid, et müüa partnerluse osalusi. Reguleeriv asutus väitis, et ta levitas erapakkumise memorandumid, mis sisaldasid olulisi eksitavaid väiteid, ning sai komisjonitasu, kui investorid partnerlusega liitusid.

Kohtuvaidlust juhtis Charles Canter ja järelevalvet teostas Stephen Kam SECi Los Angelese piirkondlikust Office’ist. Juhtum rõhutab finants- ja vastavusriskide olulisust seoses registreerimata väärtpaberite pakkumise ja eksitava pakkumismaterjaliga erasektori kapitali kaasamisel.

Meie varasemas artiklis Apple’i konkurentsijärelevalve uurimisest Indias selgitati, et ettevõte nõustus esitama Indiale spetsiifilisi finantsandmeid reguleerivatele asutustele, mis võib tähendada, et võimalikud trahvid arvutatakse ülemaailmsete tulude, mitte ainult kohalike müükide põhjal. Samuti märkisime, et see laienev vastavuskohustus lisas Apple’i väljavaadetele ebakindlust, kuigi aktsia jäi lühiajaliselt tehniliselt tugevaks.

See materjal võib sisaldada kolmandate osapoolte arvamusi, kuid sellel veebilehel olevad andmed ja teave ei kujuta endast investeerimisnõuandeid vastavalt meie lahtiütlusele. Kuigi järgime ranget toimetuslikku terviklikkust, võib see postitus sisaldada viiteid meie partnerite toodetele.

Kas teile meeldis artikkel?